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在实际操作中,银行对高风险产品需通过()等措施,设定或提高客户准入门槛,防范投资风险
多选题
在实际操作中,银行对高风险产品需通过()等措施,设定或提高客户准入门槛,防范投资风险
A. 风险测试、评估
B. 协议签订
C. 产品说明
D. 知识宣导
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多选题
在实际操作中,银行对高风险产品需通过()等措施,设定或提高客户准入门槛,防范投资风险
A.风险测试、评估 B.协议签订 C.产品说明 D.知识宣导
答案
主观题
对高风险粮食及其产品的检疫审批,需重点核查
答案
多选题
当遇到个人或机构兜售理财、保险等金融产品时,如何提高风险防范意识()
A.充分认识、了解相关机构的性质和功能 B.了解相关机构是否有金融业务经营许可证 C.投资某种金融产品时,掌握必要的金融知识,仔细阅读合同条款 D.从事股权买卖、创业投资和私募股权投资等高度复杂、风险极高的业务,需要较高的专业知识
答案
单选题
银行应强化对高风险客户识别措施,至少对高风险客户进行一次客户基本信息的审核()
A.每半年 B.每年 C.3个月 D.每两年
答案
判断题
风险控制:为保留或提高风险而采取管理或技术措施的行为()
答案
单选题
对高风险、较高风险客户,各专业、各机构应采取()的风险控制措施。
A.强化 B.标准 C.简化 D.差异化
答案
判断题
根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行的内审部门应负责或参与各部门的操作风险管理,以提高风险控制能力()
答案
单选题
根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行的内审部门应负责或参与各部门的操作风险管理,以提高风险控制能力()
A.正确 B.错误
答案
判断题
检验指标主要评价本行反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容()
答案
单选题
网上银行高风险账户操作应使用__身份认证()
A.实名 B.单一 C.双重 D.虚拟
答案
热门试题
根据产品风险等级的高低,可以将产品分为低风险、中低风险、中风险、中高风险和高风险五个等级,其中()等级客户不适合购买高风险等级产品
( )是高风险操作区。
高风险操作区包括()
凡综合风险度超过()的,即为高风险贷款,对高风险贷款,银行一般不予发放贷款。
银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、()、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估
银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对帐及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、()、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。
银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、()、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。
对于洗钱风险等级为高风险的客户,需采取以下风险控制措施()
对高风险行业、区域客户评级管理措施包括()
实际操作中,提高真空脱气的措施有()
什么是高风险操作区?
以下哪种风险等级产品属于高风险等级产品()
审核单位客户是否属于高风险客户前来办理米卡发卡,如为高风险,需拒绝()
通过危险辨识和风险评价,评估确认重大危险场所和区域、高风险作业和设备操作,制定并落实作业区级等控制措施()
对高风险岗位人员采取措施正确的是()
普通投资者购买高风险(R5)产品或服务,自客户签署《普通投资者购买高风险等级产品或服务风险警示书》后一日起计算()小时后对客户进行回访
商业银行通过对经济资本配置合理性的评估,能够有效识别高风险。( )
高风险作业工作许可人是高风险作业许可实施的关键环节,对高风险作业负有现场管理责任()
低风险客户适合购买高风险产品()
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,高风险客户或高风险账户持有人,包括客户属于()
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