判断题

稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核()

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判断题
稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。
答案
判断题
稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核()
答案
单选题
()负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。
A.财务部 B.稽核部 C.风险管理部 D.合规管理部
答案
多选题
下列属于投资银行业务内部控制内容的有(  )。
A.重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 B.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 C.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
答案
判断题
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。()
A.对 B.错
答案
判断题
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。(  )
答案
单选题
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由()完成。
A.业务运作部门 B.投资银行风险(质量)控制部门 C.财务管理部门 D.业务管理部门
答案
判断题
第 114 题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。(  )
A.正确 B.错误  &&
答案
多选题
投资银行业务主要包括( )。
A.证券承销业务 B.同业拆借 C.证券经纪业务 D.直接投资 E.参与公司并购
答案
多选题
下列关于投资银行业务内部控制总体要求的表述,正确的有()。
A.根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则 B.建立有关隔离制度,严格制定各种管理规章操作流程和岗位于册 C.针对各个风险点设置必要的控制程序 D.做到投资银行业务和经纪业务自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突
答案
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