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中国证券监督管理委员会发布的《期货公司首席风险官管理规定(实行)》,于()起施行。
单选题
中国证券监督管理委员会发布的《期货公司首席风险官管理规定(实行)》,于()起施行。
A. 2007年3月27日
B. 2008年3月27日
C. 2008年5月1日
D. 2009年5月1日
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单选题
中国证券监督管理委员会发布的《期货公司首席风险官管理规定(实行)》,于()起施行。
A.2007年3月27日 B.2008年3月27日 C.2008年5月1日 D.2009年5月1日
答案
单选题
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.一般业务人员 B.风险控制人员 C.中层管理人员 D.股东、董事和经理层
答案
单选题
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.—般业务人员 B.风险控制人员 C.中层管理人员 D.股东、董事和经理层
答案
多选题
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.董事 B.股东 C.经理层 D.监事
答案
判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理()
答案
判断题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。( )
答案
多选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构将( )事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
A.首席风险官的履历 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 C.首席风险官的培训情况和考试成绩 D.中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
答案
单选题
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对首席风险官进行()管理
A.监督 B.自律 C.业务 D.廉政
答案
多选题
首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交( )
A.周度工作报告 B.月度工作报告 C.季度工作报告 D.年度工作报告
答案
判断题
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告()
答案
热门试题
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告。( )
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程,( )。
首席风险官应当向期货公司总经理、( )和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
首席风险官有不履行职责行为的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取( )等监管措施。
首席风险官(),中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施
中国证券监督管理委员会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有( )
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首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构()
首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。( )
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。( )
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首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施()
首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。( )
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