多选题

中国证券监督管理委员会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有( )

A. 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
B. 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
C. 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
D. 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%

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多选题
中国证券监督管理委员会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有( )
A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80% B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120% C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80% D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
答案
单选题
期货公司从事资产管理业务,其()应当持续符合中国证券监督管理委员会有关期货公司风险监管指标的规定和要求
A.净资产 B.净资本 C.净资本与净资产的比例 D.净资产与净资本的比例
答案
判断题
中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理()
答案
判断题
中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。( )
答案
判断题
中国证券监督管理委员会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。( )
答案
单选题
中国证券监督管理委员会发布的《期货公司首席风险官管理规定(实行)》,于()起施行。
A.2007年3月27日 B.2008年3月27日 C.2008年5月1日 D.2009年5月1日
答案
单选题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前( )个月月末的期货公司风险监管报表。
A.3 B.5 C.1 D.2
答案
多选题
中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所应当在( )等方面予以配合。
A.限制会员资金划转 B.限制会员开仓 C.移仓 D.强行平仓
答案
多选题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交( )。
A.高级管理人员情况表 B.主要部门负责人情况表 C.从业人员情况表 D.从业人员资格证书
答案
多选题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()等监管措施
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令停业
答案
热门试题
期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )等监管或处罚措施。 期货公司()应当在中国证券监督管理委员会指定的媒体上公告 期货公司停业的,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括( ) 期货公司变更股权有()情形的,应当经中国证券监督管理委员会批准 中国证券监督管理委员会及其派出机构将( )事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告,中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。 中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( ) 中国证券监督管理委员会属于() 公司制期货交易所(  ),应当经中国证券监督管理委员会批准。 期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起()个工作日内解除对期货公司采取的有关措施 期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起( )个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。 中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻( )。 中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( ) 根据《证券公司监管条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准 中国证券监督管理委员会于()年成立 中国证券监督管理委员会成立于 ( ) 申请设立期货公司,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。 申请设立期货公司,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括()
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