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在未取得中国证监会批准的情况下,任何机构不得从事基金的代理销售。()
判断题
在未取得中国证监会批准的情况下,任何机构不得从事基金的代理销售。()
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在未取得中国证监会批准的情况下,任何机构不得从事基金的代理销售。()
答案
判断题
未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。( )
答案
多选题
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()
A.责令改正 B.给予警告 C.处3万元以上罚款 D.不会罚款
答案
单选题
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。
A.给予警告,并处5万元以下罚款 B.给予警告,单处或者并处5万元以下罚款 C.责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款 D.责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款
答案
判断题
第 160 题 未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务。( )
A.正确 B.错误
答案
多选题
对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会将( )。
A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.在协会网站公示
答案
单选题
任何机构开展证券投资咨询业务需获得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可,任何机构和个人均不得从事证券投资咨询业务()
A.正确 B.错误
答案
多选题
对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取( )。
A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.在协会网站公示
答案
单选题
经中国证监会批准,其他期货经营机构可以从事()
A.期货投资咨询业务 B.资产管理业务 C.自营业务 D.特定期货业务
答案
单选题
基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以()万元以下的罚款
A.2 B.3 C.5 D.7
答案
热门试题
对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取()措施。
下列说法正确的是()。Ⅰ.基金销售机构须经中国证监会认定后才可从事基金销售Ⅱ.基金销售支付机构应当按照中国证监会的规定进行备案Ⅲ.公开募集基金份额登记机构由中国证监会认定的其他机构担任Ⅳ.基金估值核算机构应当向中国证监会申请注册
未经中国证监会批准,期货交易所的() 不得在任何营利性机构兼职。
基金销售机构从事基金销售活动,应当遵守法律法规和中国证监会的规定,不得损害()
中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()
基金销售机构从事基金销售活动,未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的处以( )万元以下的罚款。
中国证监会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。()
未取得从业资格的人员,不得在机构中从事任何工作。( )
未取得期货从业资格的人员,不得在机构中从事任何工作。 ( )
募集机构的资质要求受()管理,其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。Ⅰ. 中国证券投资基金业协会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ. 中国证监会Ⅳ.证券交易所
基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得( )的支付业务许可证资格。
期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。()
期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。( )
在我国,只有中国证监会认定的机构才能从事基金的代理销售。 ( )
( )是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
( )是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
未经中国证监会批准,期货公司的()不得在任何营利性组织中任职。
中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,不得收取任何费用。( )
中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,不得收取任何费用()
基金管理公司是指经中国证监会批准、在中国境内设立、从事证券投资基金管理业务的企业()
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