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关于客户利益优先的基本要求,以下表述说法错误的是()
单选题
关于客户利益优先的基本要求,以下表述说法错误的是()
A. 不得从事与投资人利益相冲突的业务
B. 在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先
C. 尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
D. 不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益
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关于客户利益优先的基本要求,以下表述说法错误的是()
A.不得从事与投资人利益相冲突的业务 B.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先 C.尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼 D.不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益
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单选题
关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()
A.遵守法律法规等行为规范 B.熟悉法律法规等行为规范 C.不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报 D.负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
答案
单选题
关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是( )。
A.遵守法律法规等行为规范 B.熟悉法律法规等行为规范 C.不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报 D.负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果
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单选题
客户至上的基本要求是()的利益优先。
A.A客户 B.B基金托管人 C.C基金管理人 D.D基金销售机构
答案
单选题
客户至上的基本要求是( )的利益优先。
A.客户 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金销售机构
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单选题
关于全国股转系统挂牌的基本要求,以下表述准确的是( )。
A.业务明确,主营业务突出,最近两年内没有发生重大变化 B.依法设立且存续满两年,有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的,存续时间从改制时间起计算 C.具有持续经营和盈利的能力 D.公司治理机制健全,合法规范经营
答案
单选题
关于全国股转系统挂牌的基本要求,以下表述准确的是( )。
A.业务明确,主营业务突出,最近两年内没有发生重大变化 B.依法设立且存续满两年,有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有u000b限公司的,存续时间从改制时间起计算 C.具有持续经营和盈利的能力 D.公司治理机制健全,合法规范经营
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单选题
关于优先股,以下表述错误的是( )。
A.优先股都有约定的股息 B.优先股股东不享有公司表决权 C.优先股都有固定的期限 D.优先股股东的清偿顺序在债券持有人之后
答案
单选题
关于优先认购权,以下表述错误的是()。
A.优先认购权是一种选择权,即投资人有权但无义务履行优先认购权 B.若有投资机构以债转股形式投资,则当此投资机构决定将对目标公司的债权转为股权时,原有股东的优先认购权下适用这种情况 C.投资人行使优先认购权时,其认购目标公司股权的价格应与潜在认购方一致 D.优先认购权条款是投资框架协议和投资协议中常见条款之一
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单选题
关于客户利益优先的职业道德要求,以下错误的行为是( )。
A.在不同基金资产之间进行利益输送 B. C.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D. E.采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突 F. G.不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益
答案
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