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在自营业务运作流程方面,以下说法错误的是()
单选题
在自营业务运作流程方面,以下说法错误的是()
A. 投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责
B. 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
C. 交易指令执行可以不经审核,但是必须留痕
D. 应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理
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单选题
在自营业务运作流程方面,以下说法错误的是()。
A.投资品种的研究 B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制 C.交易指令执行可以不经审核,但是必须留痕 D.应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理
答案
单选题
在自营业务运作流程方面,以下说法错误的是()
A.投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责 B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制 C.交易指令执行可以不经审核,但是必须留痕 D.应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理
答案
单选题
在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是( )。
A.投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应相互分离,并由不同人员负责 B.交易指令需要强制留痕 C.交易指令执行前应当经过审核 D.禁止从自营账户中调入调出资金
答案
单选题
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。
A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离 C.自营业务和投资管理业务可以一起操作 D.重要投蚤要有详细研究报告、风险评估及决策记录
答案
单选题
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。
A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离 C.自营业务和投资管理业务可以一起操作 D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
答案
多选题
在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强()
A.通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险 B.明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则 C.建立严密的业务操作流程 D.自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
答案
多选题
以下关于商业银行理财业务与自营业务说法错误的是()。
A.经过银行有权决策机构同意,理财资金投资范围可以作为银行的不良资产 B.银行自营资金和理财资金可以进行交易,以调节理财业务的监管指标 C.理财业务和自营业务应分别制定独立的业务制度和操作流程 D.经过银行有权决策机构同意,可以发放自营贷款承接存在偿还风险的理财投资业务
答案
单选题
自营业务投资运作的最高管理机构是()。
A.董事会 B.股东大会 C.投资决策机构 D.自营业务部门
答案
单选题
自营业务投资运作的最高管理机构是( )。
A.董事会 B.投资决策机构 C.自营业务部门 D.自营业务部门经理
答案
单选题
下列有关自营业务的说法,错误的是()。
A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币,净资本不得低于5,000万元人民币 B.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为 C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 D.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
答案
热门试题
下列关于自营业务的说法中,错误的是()
下列关于证券自营业务的说法中,错误的是()
自营业务的运作流程管理中,应重点加强(),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
证券公司自营业务运作管理的重点有()。
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。
( )是自营业务的最高决策机构,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,决定自营业务具体投资运作管理。
证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是()。
()是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构
关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则.
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理<br/>Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算<br/>Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制<br/>Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行
下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有( )。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行
( )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
关于自营业务资金的出入,以下说法不正确的是()。
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是( )。
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是( )。
下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是()。
对证券自营业务认识错误的是()。
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