多选题

在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强()

A. 通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险
B. 明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则
C. 建立严密的业务操作流程
D. 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成

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多选题
在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强()
A.通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险 B.明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则 C.建立严密的业务操作流程 D.自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
答案
多选题
在自营业务管理方面,证券公司应重点加强( )。
A.投资时机的选择 B.投资品种的选择 C.投资规模的控制 D.自营库存变动的控制
答案
多选题
证券公司自营业务运作管理的重点有()。
A.控制运作风险 B.确定运作原则 C.建立运作流程 D.专人负责清算
答案
单选题
下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是()。
A.控制运作风险 B.确定运作原则 C.控制运作成本 D.专人负责清算
答案
单选题
证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是()。
A.董事会 B.股东大会 C.投资决策机构 D.自营业务部门
答案
单选题
()是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构
A.投资决策机构 B.自营业务机构 C.股东会 D.董事会
答案
多选题
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。
A.自营业务管理制度 B.投资决策机制 C.操作流程 D.风险监控体系
答案
单选题
(  )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。
A.投资决策机构 B.自营业务机构 C.股东会 D.董事会
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.中国证监会 D.交易所董事会
答案
热门试题
证券公司自营业务的内部控制应重点防范( )等风险。 证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》   关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 证券公司从事证券自营业务可以()。 证券公司自营业务内部控制的重点是( )。 证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。   下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。 下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。 证券公司的主要业务包括()。Ⅰ、证券承销业务;Ⅱ、证券自营业务;Ⅲ、证券资产管理业务;Ⅳ、证券投资咨询业务 证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 证券公司开展自营业务应()向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。 除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )①《证券公司风险控制指标管理办法》②.《证券公司内部控制指引》③《证券公司证券自营业务指引》④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》? 在我国,证券公司自营业务()。 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额 下列关于证券公司自营业务的说法正确的是( )。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资 证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()
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