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对于代理行客户存在以下情形,总行国际金融部综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素,评估是否维持代理行客户关系()
多选题
对于代理行客户存在以下情形,总行国际金融部综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素,评估是否维持代理行客户关系()
A. 股权或者控制权结构异常复杂
B. 存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的
C. 受益所有人涉及外国政要的、来自洗钱高风险国家和地区的
D. 受益所有人信息不完整或无法完成核实的客户
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多选题
对于代理行客户存在以下情形,总行国际金融部综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素,评估是否维持代理行客户关系()
A.股权或者控制权结构异常复杂 B.存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的 C.受益所有人涉及外国政要的、来自洗钱高风险国家和地区的 D.受益所有人信息不完整或无法完成核实的客户
答案
多选题
总行国际金融部牵头负责与外资银行客户的( )签署工作。
A.战略合作协议 B.合作谅解备忘录 C.全面合作协议 D.框架性及综合性合作协议
答案
多选题
总行国际金融部综合考虑外资银行( ) , 定期对外资银行客户进行评价, 并根据评价结果将外资银行客户分为核心客户和一般客户。
A.评级 B.业务合作情况 C.对我行业务收益贡献度 D.与我行区域和业务互补潜力
答案
多选题
发生以下( ) 情况时, 总行国际金融部应根据实际情况调整外资银行客户授信额度、 合作策略, 或暂停、 终止代理行关系, 并提示总行相关业务部门和境内外分支机构。
A.存在洗钱嫌疑 B.存在恐怖融资嫌疑 C.发生洗钱事件 D.发生恐怖融资事件
答案
单选题
发生以下()情况时, 总行国际金融部应根据实际情况调整外资银行客户授信额度、 合作策略, 或暂停、 终止代理行关系, 并提示总行相关业务部门和境内外分支机构
A.外资银行客户所在国家或地区发生政局动荡、 社会动乱、 经济危机、 重大灾害、 战争等事件, 或与我国断绝经贸往来 B.穆迪将代理行信用评级直接调降三级 C.惠誉将代理行所在国家主权评级直接调降两级 D.代理行所在国家或地区推迟实施新巴塞尔协议
答案
单选题
境内外分支机构经总行国际金融部授权后与外资银行客户签署的国际业务合作协议应在当地行建立档案主卷,并在协议签署后个工作日内将协议及有关材料向总行国际金融部报备,由总行国际金融部建立档案副卷()
A.5 B.3 C.10 D.7
答案
多选题
总行相关业务部门、境内外分支机构与总行国际金融部要密切配合,加强对外资银行客户的风险监控。例如,密切关注可能引发外资银行客户风险的相关行为或事件,包括,并及时向总行国际金融部报告()
A.监管评价 B.业界评价 C.负面新闻 D.声誉风险
答案
多选题
以下属于代理行客户()
A.仅与我行建立SWIFT 密押关系的外资银行。 B.我行为其核定授信额度的外资银行。 C.在我行开立可用于代理清算业务的同业结算账户,我行为其提供代理清算服务的外资银行。 D.在我行仅开立非代理清算用途的同业账户的外资银行
答案
单选题
下列不属于总行国际金融部负责营销和维护的客户是()
A.境外代理行 B.境内外资银行 C.国际金融组织类客户 D.外资企业客户
答案
单选题
对于非总行管理的银行客户, 由总行金融市场部、 资产管理部、 国际金融部、票据营业部等相关用信部门汇总本部门及本条线的授信需求, 报( ) 汇总, 由其发送各个客户管理行同业客户管理部门。
A.总行机构业务部 B.总行客户部门 C.总行同业客户管理部门 D.管理行客户部门
答案
热门试题
以下情形中,属于无权代理行为的是( )。
下列关于总行国际金融部职责理解正确的是()
外资代理行客户包括和()
下列关于总行国际金融部职责的理解正确的是()
以下情形须进行客户身份重新识别()
以下情形须进行客户身份初次识别()
已准入RMA银行需变更为代理行客户的,按照的准入流程和要求审批;已准入非清算代理行客户需变更为清算代理行客户的,按照的准入流程和要求审批()
总行国际金融部负责与外资金融机构、 中资金融机构( 总行级核心客户、 跨区域经营的一级分行核心客户) 签订福费廷业务总协议。
外资银行客户代理行关系的建立与调整由总行集中统一管理,不能擅自建立代理行关系,不得自行交换控制文件()
洗钱低、中低、中风险代理行客户定期复审实行基础型尽职调查;洗钱高风险代理行客户定期复审实行加强型尽职调查()
总行国际金融部是外资银行反洗钱工作的牵头管理部门。
外资银行网络机构和代理行客户关系的建立与调整由( )部,进行( )管理。
出口买方信贷项目经有权审批人审批后,审批结果需传阅总行国际金融部()
洗钱高风险代理行客户定期复审实行尽职调查()
外资银行在农业银行的身份属性可同时为网络金融机构、代理行客户和同业账户客户()
代理行受理通存业务,综合业务系统提示交易成功后,不得将现金退还客户()
总行国际业务部为境外代理行反洗钱查询查复的统一归口部门()
外资银行客户代理行关系的建立与调整由总行集中统一管理, 境内外分支机构不能擅自建立代理行关系, 不得自行交换( )。
总行国际金融部是外资银行尽职调查的牵头管理部门, 其主要职责包括( ) 。
在以下情形中,金融机构不用重新识别客户()
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