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基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于()的内容。
单选题
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于()的内容。
A. 内部环境控制
B. 销售业务流程控制
C. 会计系统内部控制
D. 监察稽核控制
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单选题
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于()的内容。
A.内部环境控制 B.销售业务流程控制 C.会计系统内部控制 D.监察稽核控制
答案
单选题
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于( )的内容。
A.内部环境控制 B.销售业务流程控制 C.会计系统内部控制 D.监察稽核控制
答案
多选题
基金销售机构应建立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行( )职能。
A.监察 B.评价 C.报告 D.控制
答案
单选题
基金管理公司应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
A.基金份额持有人 B.中国证监会 C.证券业协会 D.公司管理层
答案
多选题
基金销售机构的监察稽核人员对于()应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。
A.异常交易情况 B.巨额赎回情况 C.重大风险隐患 D.发现违法违规行为
答案
单选题
基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
A.董事会 B.股东大会 C.公司经营层 D.总经理
答案
单选题
基金管理人应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。
A.董事会 B.公司经营层 C.股东大会 D.总经理
答案
单选题
基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司( )负责。
A.管理层 B.经营层 C.董事会 D.监事会
答案
多选题
基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
A.A:异常交易情况 B.B:巨额赎回情况 C.C:重大安全隐患 D.D:发现违法违规行为
答案
判断题
基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。( )
答案
热门试题
基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。判断对错
对基金产品的风险评价,基金销售机构可以从以下哪些机构或部门取得( )。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金销售机构的特定部门Ⅲ.第三方基金评级与评价机构Ⅳ.基金监管机构
基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,体现的是基金销售机构内部控制的( )原则。
网销基金对于基金销售机构而言,其优势不包括()
网销基金对于基金销售机构而言,其优势不包括
(2017年)对基金产品的风险评价,基金销售机构可以从( )机构或部门取得。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金销售机构的特定部门Ⅲ.第三方基金评级与评价机构Ⅳ.基金监管机构
监察稽核部属于基金公司的( )。
对基金产品的风险评价,基金销售机构可以从()机构或部门取得。<br/>Ⅰ.基金托管人<br/>Ⅱ.基金销售机构的特定部门<br/>Ⅲ.第三方基金评级与评价机构<br/>Ⅳ.基金监管机构
(2017年真题)对基金产品的风险评价,基金销售机构可以从( )机构或部门取得。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金销售机构的特定部门Ⅲ.第三方基金评级与评价机构Ⅳ.基金监管机构
基金管理公司设立的监察稽部门对()负责
基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,权责分明,相互制衡,体现的是基金销售机构内部控制的()原则。
基金管理公司监察稽核的目的不包括()
基金销售机构的监察稽核人员对于发现的违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患,应当向()报告。
下列属于证券投资基金销售人员的是( )。 Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于( )基金销售结算资金的专用账户。Ⅰ.归集Ⅱ.暂存Ⅲ.划转Ⅳ.传输
基金的监察稽核工作应遵循的原则包括( )。
基金公司实行内部监察稽核的目的是( )。
监察稽核部属于基金公司按功能划分的()
基金公司可以设立基金中的基金(),即专门投资于基金的基金产品
基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。完成或提供基金产品风险评价的可以是( )。Ⅰ.基金托管机构的特定部门完成Ⅱ.基金销售机构的特定部门完成Ⅲ.第三方的基金评级与评价机构提供
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