多选题

在证券的发行和承销过程中,涉及的中介人包括()

A. 律师
B. 承销商
C. 审计师
D. 注册会计师以及行业专家和印刷商

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多选题
在证券的发行和承销过程中,涉及的中介人包括()
A.律师 B.承销商 C.审计师 D.注册会计师以及行业专家和印刷商
答案
判断题
证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。( )
A.对 B.错
答案
单选题
中国证监会对证券发行承销过程实施( )监管。
A.事前事中事后 B.事前事中 C.事前事后 D.事中事后
答案
单选题
证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查。
A.5 B.4 C.3 D.2
答案
判断题
全额包销过程中,承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。()
答案
多选题
发行承销过程中出现下列哪些情形,发行人和主承销商应当中止发行?()
A.采用询价方式的,有效报价的网下投资者数量不足10家或网下投资者有效申购数量低于网下初始发行量 B.预计发行后无法满足其在招股文件中选择的股票在精选层挂牌标准 C.发行价格未在股东大会确定的发行价格区间内或低于股东大会确定的发行底价 D.发行人和主承销商事先约定并披露的其他情形
答案
多选题
股票公开发行采用询价方式的,发行承销过程中应当披露的公告有()。
A.询价公告 B.发行公告 C.投资风险特别公告 D.发行结果公告
答案
单选题
在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是( )。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行
答案
多选题
保险中介人包括()。
A.保险精算师 B.保险代理人 C.保险经纪人 D.保险公估人
答案
多选题
保险中介人包括( )。
A.保险代理人 B.保险经纪人 C.保险公估人 D.被保险人 E.投保人
答案
热门试题
保险中介人包括()等。 根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同,承销方式可分为包销、代销、投标经销和( )4种方式。 证券承销商是证券发行者和证券投资者的中介,是发行市场的枢纽() 证券公司在承销过程中的实际操作和报送中国证监会的发行方案不一致的,除承担《证券法》的法律责任以外,自证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。 保险中介人一般包括()。 委托人在接受中介人的服务后,利用中介人提供的交易机会或者媒介服务,绕开中介人直接订立合同的,( )向中介人支付报酬。 证券公司在股票发行和承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。 委托人在接受中介人的服务后,利用中介人提供的交易机会或者媒介服务,绕开中介人直接订立合同的,(C )向中介人支付报酬() 委托人在接受中介人的服务后,利用中介人提供的交易机会或者媒介服务,绕开中介人直接订立合同的,无须向中介人支付报酬() 证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起(  )个月内不得参与证券承销。 《民法典》规定,委托人在接受中介人的服务后,利用中介人提供的交易机会或者媒介服务,绕开中介人直接订立合同的,无需向中介人支付报酬。 《民法典》规定,委托人在接受中介人的服务后,利用中介人提供的交易机会或者媒介服务,绕开中介人直接订立合同的,无需向中介人支付报酬() ()由证券发行者、证券承销商(中介机构)和证券投资者三个元素构成。 如果承销商在承销过程中违反有关法规,()将依据情节轻重给予处罚,直至取消股票承销资格 承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少( )年并存档备查。 股票的发行方式,以发行中是否有中介机构(证券承销商)协助为标准,可划分()。 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息主要有()。 I.发行公告 II.网上申购相关信息 III.风险公告 IV.发行结果公告 发行公司委托证券发行承销中介机构向认购者出售股票的方式是()。 中国证监会对证券发行承销过程实施(  ),发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。 根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,其中承销过程中的相关资料包括但不限于(  )。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料,投资价值研究报告、路演记录、路演录音等Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等)Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
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