单选题

中国证监会对证券发行承销过程实施( )监管。

A. 事前事中事后
B. 事前事中
C. 事前事后
D. 事中事后

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单选题
中国证监会对证券发行承销过程实施( )监管。
A.事前事中事后 B.事前事中 C.事前事后 D.事中事后
答案
单选题
中国证监会对证券发行承销过程实施(  ),发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。
A.事前监管 B.事前事中监管 C.事中事后监管 D.事后监管
答案
多选题
目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括()。
A.对基金管理公司的监管 B.对基金托管银行的监管 C.对基金销售机构的监管 D.对基金注册登记机构的监管
答案
多选题
目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括( )。
A.对基金托管的监管 B.对基金销售的监管 C.对基金募集的监管 D.对基金管理公司的监管
答案
多选题
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
A.年报预披露制度 B.年报审计监管 C.信息报送制度 D.信息公开披露制度
答案
多选题
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
A.证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 B.证券公司须按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息 C.对证券公司进行实时监控 D.年报审计监管
答案
多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
A.禁止同业竞争的要求 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.要求建立风险隔离制度 D.可以相互持股
答案
多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 D.证券公司和其子公司之间可以相互持股
答案
单选题
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
单选题
在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是( )。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行
答案
热门试题
中国证监会对证券公司的检査方式包括()。 按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,并负责组织各证券公司进行培训。(  ) 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括(  )。 证券公司在承销过程中的实际操作和报送中国证监会的发行方案不一致的,除承担《证券法》的法律责任以外,自证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。 证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取(  )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。? 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。 对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以() 证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起(  )个月内不得参与证券承销。 证券公司承销证券违反规定的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。 中国证监会依法有权对证券发行人、证券公司、的证券业务活动进行监督管理() 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。 证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括( )个月。
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