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在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是( )。
单选题
在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是
( )。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 国家外汇管理局
D. 中国人民银行
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单选题
在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是( )。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行
答案
单选题
中国证监会对证券发行承销过程实施( )监管。
A.事前事中事后 B.事前事中 C.事前事后 D.事中事后
答案
单选题
证券发行与承销业务的主要监管措施有( )。①事中②自律③事后④事前
A.①② B.①③ C.②③ D.②④
答案
多选题
在证券的发行和承销过程中,涉及的中介人包括()
A.律师 B.承销商 C.审计师 D.注册会计师以及行业专家和印刷商
答案
单选题
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。
A.行政 B.法律 C.自律 D.经济
答案
单选题
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。
A.行政 B.强制 C.自律 D.经济
答案
单选题
证券(股票类)发行与承销业务中,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查。
A.5 B.4 C.3 D.2
答案
单选题
中国证监会对证券发行承销过程实施( ),发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。
A.事前监管 B.事前事中监管 C.事中事后监管 D.事后监管
答案
单选题
证券发行与承销业务的主要监管措施有()。<br/>①事中<br/>②自律<br/>③事后<br/>④事前
A.①② B.①③ C.②③ D.②④
答案
判断题
全额包销过程中,承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。()
答案
热门试题
证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。( )
中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为
对证券市场的自律监管模式是()
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采取下列方式()。
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。<br/>①询价<br/>②定价<br/>③配售行为<br/>④网下投资者报价行为
中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施 Ⅰ 询价 Ⅱ 定价 Ⅲ 配售行为 Ⅳ 网下投资者报价行为
证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?
现行《证券法》对证券发行采取( )
发行承销过程中出现下列哪些情形,发行人和主承销商应当中止发行?()
股票公开发行采用询价方式的,发行承销过程中应当披露的公告有()。
证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括( )个月。
证券市场监管是指证券管理机关运用()手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()。Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施Ⅲ.分为现场监管和非现场监管Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
,执业规范证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发行证券研究报告执业规范》,( )根据自律规定,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。
自律监管与检查应采取()等方式进行。
证券公司承销证券违反规定的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
中国证券监督管理委员会修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定,主承销商可选择()
下列()属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
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