判断题

某银行员工长期涉赌,为还赌债利用职务之便侵害了银行和银行客户的利益并被110机关依法处理,产生了银行资金风险,未产生银行声誉风险()

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判断题
某银行员工长期涉赌,为还赌债利用职务之便侵害了银行和银行客户的利益并被公安机关依法处理,产生了银行资金风险,未产生银行声誉风险。( )
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判断题
某银行员工长期涉赌,为还赌债利用职务之便侵害了银行和银行客户的利益并被110机关依法处理,产生了银行资金风险,未产生银行声誉风险()
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判断题
银行员工不可以利用职务之便为本人或关系人获取银行信用。
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多选题
以下哪些属于利用职务之便,侵害客户利益或牟取私利()
A.员工参与企业或个人生产经营活动、非法集资、民间借贷 B.利用机构名义或银行员工身份,与客户发生资金往来或参与各种形式的“掮客”交易,牟取私利或侵害客户利益; C.营销活动中采取贴补、抽奖、回扣、赠送有价证券或实物等开展不正当竞争; D.违规查询客户信息,窃取、泄露或倒卖与客户有关的商业秘密、身份资料、交易记录、信用记录等信息
答案
多选题
根据《湖商村镇银行系统经营管理负面清单》规定,以下属利用职务之便、侵害客户利益或牟取私利行为的有()
A.员工与不法分子内外勾结作案,骗取银行贷款,盗 取或挪用客户资金。 B.索取、收受贿赂或者违反国家规定收受回扣、手续费等各种好处。 C.伪造、私刻、盗用单位印章办理业务等。 D.员工参与企业或个人生产经营活动、非法集资、民间借贷。 E.利用机构名义或银行员工身份,与客户发生资金往来或参与各种形式的“掮客”交易,牟取私利或侵害客户利益; F.违规查询客户信息,窃取、泄露或倒卖与客户有关的商业秘密、身份资料、交易记录、信用记录等信息
答案
多选题
在非法买卖个人征信信息案件中,个别商业银行员工利用职务之便,违规查询、下载和非法出售金融信用信息基础数据库个人征信信息。暴露出相关银行可能存在等问题()
A.对征信合规工作重视不够 B.内控制度不完善 C.人员管理不到位 D.系统建设存在漏洞
答案
判断题
前台员工可以利用职务之便将客人的电子券套现()
答案
多选题
严禁利用职务之便,本行和客户资金或财产()
A.贪污 B.挪用 C.侵占 D.收取
答案
多选题
杨某是某国有银行员工,利用职务之便伪造了委托收款凭证,将资金汇入自己的账户,又将从别处购买的假币换成真币盗取银行资金,并将收取的客户资金划入父亲的账户。杨某的行为有()
A.金融凭证诈骗罪 B.伪造、变造金融票证罪 C.金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪 D.吸收客户资金不入账罪
答案
单选题
为了防止采购部门的员工利用职务之便谋取私利,公司应该( )。
A.将采购代理岗位进行定期轮岗 B.要求内部审计师核查采购和应付款 C.所有采购的商品必须经过单位成本价格的审核 D.要求采购部门对于采购价格记录进行备案,并每六个月审查一次
答案
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