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下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述,不正确的有()。
多选题
下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述,不正确的有()。
A. 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
B. 证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划
C. 一般情况下,参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
D. 集合资产管理计划资产中的证券,不得用于回购
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多选题
下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述,不正确的有()。
A.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产 B.证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划 C.一般情况下,参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额 D.集合资产管理计划资产中的证券,不得用于回购
答案
多选题
下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述,错误的有()
A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元 B.证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额 C.证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的10%,并且不得超过2亿元 D.证券公司可以自行推广集合资产管理计划
答案
多选题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()
A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产 C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D.参与集合资产管理计划的客户在任何情况下都不得转让其所拥有的份额
答案
单选题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()。I.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元II.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、III D.II、IV
答案
单选题
下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法,正确的是( )。
A.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受股票形式的资产 B.证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外 D.证券公司设立集合资产管理计划,必须对计划存续期间作出规定
答案
多选题
证券公司办理集合资产管理业务,()
A.集合资产开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月5个工作日之内,向上海证券交易所提供上月资产净值 B.因证券波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,应在十个工作日内进行调整 C.发生投资者巨额赎回的应在发生之日起2个工作日之内以书面形式向上海交易所报告有关情况 D.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
答案
单选题
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是( )。
A.证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元 C.资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人 D.公司具有良好的法人治理机构.完备的内部控制和风险管理制度
答案
多选题
证券公司经营证券资产管理业务的,必须符合下列()规定。
A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备 B.净资本与净资产的比例不得低于40% C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备 D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
答案
单选题
下列关于证券资产管理业务的一般规定,说法正确的是( )。
A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。 B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。 C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天 D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。
答案
单选题
下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是( )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
热门试题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是( )。Ⅰ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作Ⅱ.当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险Ⅲ.证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务Ⅳ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
证券公司办理集合资产管理业务,接受的资产形式是( )。
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,当资产支持专项计划终止时,下列说法不正确的是()
证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产( )。
证券公司办理集合资产管理业务,可接受的资产形式是( )。
关于证券公司资产管理计划,下列说法不正确的是( )。
证券公司可以通过设立( )的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是()。
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的()
证券公司必须将其( )分开办理。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.证券经纪业务 Ⅲ.证券承销业务 Ⅳ.证券资产管理业务
关于证券资产管理业务,证券公司以下做法正确的是( )。
证券公司办理集合资产管理业务时,其证券账户应该称为()
证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的委托资产应当()。
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法不正确的是( )。
根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有()。 Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚 Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚 Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚 Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
证券公司的定向资产管理合同中一般不包括()
下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是()。
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