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根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括()
多选题
根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括()
A. 对公司内部管理制度
B. 督导相关部门根据法律
C. 对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督,进行定期
D. 处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等
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多选题
根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括()
A.对公司内部管理制度 B.督导相关部门根据法律 C.对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督,进行定期 D.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等
答案
多选题
根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括()
A.对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见 B.督导相关部门根据法律、法规和准则的变化,及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程 C.对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督,进行定期、不定期的检查 D.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等
答案
主观题
供电所的安全管理具体工作主要包括哪些内容?
答案
主观题
供电所的安全管理具体工作主要包括哪些内容
答案
多选题
根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括()。
A.公司职代会 B.有关自律组织 C.公司住所地证监局 D.公司章程规定的内部机构
答案
多选题
根据预算法律制度的相关规定,政府财政部门在预算执行具体工作中的主要任务有()。
A.督促各预算收入征收部门、各预算缴款单位完成预算收入任务 B.编报、汇总分期的预算收支执行数字,分析预算收支执行情况,定期向本级政府和上一级政府财政部门报告预算执行情况,并提出增收节支的建议 C.协调预算收入征收部门、国库和其他有关部门的业务工作 D.根据年度支出预算和季度用款计划,合理调度、拨付预算资金
答案
多选题
合规总监任职条件包括( )。
A.从事证券工作5年以上 B.取得证券公司高级管理人员任职资格 C.法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能 D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
答案
单选题
根据相关文件的规定,根据授权负责民用航空安全保卫具体工作()
A.国务院 B.交通运输部 C.中国民用航空局 D.民航局公 安局
答案
多选题
合规总监在案防方面的主要职责包括()
A.定期审查 B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告; C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确 D.确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
答案
多选题
合规总监在案防方面的主要职责包括()
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程; B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告; C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防 D.工作机制
答案
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合规总监在案防方面的主要职责包括()
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根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:()
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如客户CCS等级分类为、或根据农行制裁合规管理相关规定禁止受理的客户,禁止受理()
合规积分结果应用是指合规积分在日常工作中的具体应用,包括、、、等()
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。()
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