多选题

以下哪些是江苏省分行营业网点运营内控副行长/经理严禁发生的违规事项()

A. 严禁发生办理无真实现金存取的“伪现金”业务。
B. 严禁发生逆流程操作现金及ATM清机业务。
C. 严禁发生电子渠道代客对账及借用、冒用CASS系统柜员。
D. 严禁发生瞒报、迟报、漏报重大事项。
E. 严禁发生智能柜台审核或处理涉及本人的业务

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多选题
以下哪些是江苏省分行营业网点运营内控副行长/经理严禁发生的违规事项()
A.严禁发生办理无真实现金存取的“伪现金”业务。 B.严禁发生逆流程操作现金及ATM清机业务。 C.严禁发生电子渠道代客对账及借用、冒用CASS系统柜员。 D.严禁发生瞒报、迟报、漏报重大事项。 E.严禁发生智能柜台审核或处理涉及本人的业务
答案
单选题
《江苏省分行经营性分支机构运营内控副行长/经理专业履职事项(2020年版)》的优化原则不包括以下哪一项()
A.突出风险导向 B.突出专业管理 C.突出全面管控 D.KONG
答案
判断题
同一营业网点的行长和分管运营内控的副行长(派驻业务经理)可以同时同向进行轮岗()
答案
多选题
运营内控副行长/经理每日需要抽查哪些结售汇业务()
A.抽查柜员结售汇业务流程的合规性 B.抽查柜员是否按规定留存相关证明材料 C.抽查柜员结售汇业务办理中录入外管局个人结售汇系统信息的及时性、准确性 D.审核网点发现符合个人结售汇分拆特征的线索,对于确实存在拆分嫌疑的应及时向条线管理部门进行报告
答案
主观题
各行营业网点应在醒目位置张贴由省分行统一印制的().
答案
多选题
运营内控副行长/经理负责每日对ATM流水差错系统以下哪些报表进行核查()
A.通过“督办事项-待办督办单”功能中,查看ATM可疑交易确认逾期表、逾期未挂账核查报表、逾期已挂未销核查报表 B.通过“账账核查-账账核查”功能,进行账账核查,确认ATMD2040借贷发生额、与CORD0150借贷发生额是否相同,同时核查ATMD2040报表与GLSDM010余额是否相同 C.ATM长短款挂销账登记表,确保本机构挂销账登记情况与实际业务相符 D.通过“出库缴回核查-出库缴回核查”功能中查看机构BL现金领用额、加钞金额、缴回金额、清机金额等情况,核实ATM现金占款登记,确保本机构ATM现金占款登记情况与实际业务相符
答案
多选题
以下哪些属于运营内控副行长/经理智能柜台(现金版)履职事项的内容()
A.每日通过ATM流水及差错处理管理系统“账账核查”模块开展7014账账核查,确认对账结果为“平衡”,发现异常及时排查处理。 B.每日营业终了通过管理端“日结核查”模块开展当日账账核查,确认核心现金领用、缴回金额与智能柜台加钞、缴回记录一致 ,应挂账金额与实际挂账记录相符,对账结果为“相符”。 C.每周通过管理端“监控督办处理”模块查看督办事项,查实具体原因,及时安排人员跟进处理。 D.智能柜台(现金版)长款销账特殊情况处理、短款销账处理及长短款应急挂销账处理,根据不同业务背景审核错账类型、挂/销入账户和金额,审批表、电子流水日志及相关支持性材料等
答案
多选题
运营内控行长/经理每日营业终了或次日对网点“中银理财易”交易记录进行核查,重点核查以下哪些内容()
A.核对 “中银理财易”刷卡笔数,每笔交易记录,并与POS交易凭条(银行联),确保两者一致 B.核对POS交易凭条(银行联)是否齐全、交易凭条上客户签名是否完备,重点检查交易凭条网点留存联上签章及客户身份查验一致性留存资料等是否完备、合规 C.核对过程中,如发现遗漏POS交易凭条(银行联)、客户签名与联网核查情况不一致等情况,要及时与业务经办人员或客户本人进行核实并告知网点负责人 D.如在核实过程中发现可疑交易,须会同网点负责人就核查中发现的问题及时上报管辖行个人金融部
答案
单选题
分行分管运营业务副行长离岗(总行部门运营分管副总),由或替岗副行长代为履行运营授权职责()
A.支行行长 B.运营负责人 C.分行行长 D.营业室经理
答案
单选题
分行分管运营业务副行长离岗可以转授权给谁()
A.营业室经理 B.分行行长或替岗副行长 C.柜员 D.客户经理
答案
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