单选题

按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对(  )评级对象开展资信评级服务。
Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外
Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司
Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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多选题
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。
A.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 B.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外 C.B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司 D.B项规定的证券的非上市公众公司
答案
单选题
申请证券评级业务许可的资信评级机构应具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于()人
A.5 B.4 C.3 D.2
答案
判断题
根据《证券法》《公司法》《行政许可法》和《证券市场资信评级业务管理暂行办法》等相关规定,境外评级机构的境内全资或控股子公司可依法向证监会申请开展境内证券市场资信评级业务
答案
单选题
2015年1月,(  )发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》。
A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国银监会 D.中国证券业协会
答案
单选题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备( )等条件。 ①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;②具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人;③最近5年未受到刑事处罚;④最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
A.②③ B.①② C.③④ D.①③
答案
单选题
证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于()年。
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
单选题
证券市场资信评级业务档案的保存期限不得少于()年
A.3 B.5 C.10
答案
单选题
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对(  )评级对象开展资信评级服务。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。<br/>Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券<br/>Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外<br/>Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备( )等条件。Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录
A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅱ. Ⅲ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅲ
答案
热门试题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备()条件。I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人;III.最近5年未受到刑事处罚;IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循致性原则,不包括(  )。 下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件()。<br/>①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人,具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人<br/>②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度<br/>③最近5年未受到刑事处罚, 最近3 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备()条件。<br/>I.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;<br/>II.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人;<br/>III.最近5年未受到刑事处罚;<br/>IV.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 中国证监会于2007年3月23日通过的()对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有()。<br/>Ⅰ.有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元<br/>Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人<br/>Ⅲ.具有健全且运行 证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务()。 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括( )。 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括() 以下属于证券市场法律法规体系中第二层次的有()。Ⅰ.证券发行与承销管理办法Ⅱ.证券、期货投资咨询管理暂行办法Ⅲ.证券公司监督管理条例Ⅳ.证券市场禁入规定 资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当向()申请取得证券评级业务许可 下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是( )。 根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查完成之日至评级报告初稿完成之日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于() 证券市场中主要有交易所、证券公司等机构,而按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人须由()机构担任。 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有( )。 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备的条件包括() 从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立()制度。Ⅰ.评级结果公布Ⅱ.跟踪评级Ⅲ.业务信息保密Ⅳ.资质控制 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件( )。 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件是( )。 下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。
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