多选题

对高风险国家汇入汇款进行反洗钱审核的贸易背景单据主要有()

A. 合同
B. 发票
C. 报关单
D. 提单

查看答案
该试题由用户698****50提供 查看答案人数:2239 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户698****50提供 查看答案人数:2240 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
对高风险国家汇入汇款进行反洗钱审核的贸易背景单据主要有()
A.合同 B.发票 C.报关单 D.提单
答案
单选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户每完成尽职调查()
A.半个月 B.一个月 C.三个月 D.六个月
答案
多选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()
A.每周 B.每月 C.每三个月 D.每半年
答案
单选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()
A.每周、每月 B.每月、每三个月 C.每月、每半年 D.每三个月、每半年
答案
判断题
新反洗钱系统中,较高风险客户至少应该半年进行一次持续评级()
答案
多选题
反洗钱资料高风险等级客户档案保存,其他风险等级客户评级档案保存()
A.永久 B.按30年期限定期 C.按10年期限定期 D.按5年期限定期
答案
多选题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,高风险客户或高风险账户持有人,包括客户属于()
A.政治公众人物 B.国际组织高级管理人员及其特定关系人 C.上市公司高级管理人员 D.来自高风险国家(地区)的
答案
单选题
反洗钱自主监测报送系统中,高风险客户评级时长不超过()
A.一个月 B.三个月 C.半年 D.一年
答案
单选题
若私人银行签约客户反洗钱风险等级为高风险,则不提供以下哪种业务?()
A.私人银行专属银行理财产品 B.私人银行专属保险产品 C.私人银行专属信托计划、基金专户、券商资管等产品 D.跨境金融类服务
答案
单选题
根据《丹东银行反洗钱客户洗钱风险等级评定管理规定》,对于较高风险等级的客户,各分支行需要加强对其资金来源等的了解,较高风险至少每个月进行一次重新审核与评定,以有效控制风险()
A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月
答案
热门试题
高风险国家或地区汇入的汇款,我行要求客户提供除合同之外等资料() 经办机构受理客户贸易融资申请时,应由对相关单据进行反洗钱合规初审() 银行必须按照人民银行和外管局反洗钱的有关规定对汇入汇款进行登记申报() 新反洗钱系统对存量客户的审查:存量客户每系统进行评级;高风险客户评级周期为,较高风险客户评级周期为,较低风险客户评级周期为,低风险、一般风险客户评级周期为() 办理汇入汇款业务必须对等交易相关方进行反洗钱审查,并严格按照《交通银行国际业务反洗钱工作指引》第十五条处理() 在交通银行反洗钱客户风险等级(如有)评定为较高风险客户不能办理收款管家业务() 本行洗钱高风险客户的审核期限为() 对来自FATF、APG、EAG等国际反洗钱组织指定高风险国家或者地区的客户,义务机构应当根据其()状况,采取相应的强化身份识别措施 反洗钱资料高风险等级客户档案保存,其他风险等级客户评级档案应按10年期限定期保存() 根据我行反洗钱操作要求,客户未上报过可疑,仅存在冻结事项的,可直接将其风险等级调整为“高风险”() 检验指标主要评价本行反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容() 有权机关直接到各支行进行查询、冻结、扣划时,有权机关查询、冻结、扣划完成后,支行于日内向反洗钱牵头管理部门提交,经反洗钱牵头管理部门负责人批准后,在反洗钱系统内将该客户等级调为高风险() 严格按照《反洗钱工作指引》做好外汇业务反洗钱工作,负责系统新建客户合规审查关并按要求进行反洗钱制裁名单排查,发现异常和可疑交易情况及时报告,配合客户关系部门做好高风险客户的退出工作() 严格按照《反洗钱工作指引》做好外汇业务反洗钱工作,负责系统新建客户合规审查关并按要求进行反洗钱制裁名单排查,发现异常和可疑交易情况及时报告,配合客户关系部门做好高风险客户的退出工作。( ) CCS等级为高风险或禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的客户,可以签约双向保付合约() 对于高和较高风险等级境外合作非金融机构客户,本行应与其书面约定该机构的反洗钱职责和该机构配合本行开展反洗钱工作的相关要求,并约定本行因反洗钱工作需要,可对该机构采取包括等在内的洗钱风险控制措施() 反洗钱系统按照人工审批最终结果的评定日为计算日,最迟每()对高、较高风险客户进行重新评估,每()对中风险客户进行重新评估,每()对较低、低风险客户进行重新评估 涉外汇款进行反洗钱检查时,反馈的标志为() ()负责监督全行执行统一的反洗钱政策,对全行反洗钱风险及管理状况、风险承受能力及水平进行评估。 根据《中信证券反洗钱客户风险评估及分类管理实施细则》要求,公司结合业务实际,按照风险程度从低到高的顺序将客户反洗钱风险等级分为四级:低风险等级、中风险等级、高风险等级以及禁止级四个级别。()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位
    用户服务协议与隐私政策

    感谢您信任并使用聚题库系统。我们深知个人信息和隐私保护的重要性,为了更好地保护您的个人权益,在使用产品前请充分阅读并理解《用户服务协议》《隐私协议》


    长沙聚优教育咨询有限公司(以下简称“长沙聚优”)在此特别提醒您在使用相关服务前,请认真阅读协议条款内容,确保您充分理解协议中各条款,特别是免除或者限制责任、法律适用和管辖的条款,以及开通或使用某项服务的单独协议,并选择接受或不接受。如你未满18周岁,请在法定监护人陪同下仔细阅读并充分理解本协议,并征得法定监护人的同意后使用“聚题库”软件及相关服务。除非您接受本协议所有条款,否则您无权注册、登录或使用本协议所涉服务。


    隐私权政策适用我们提供的软件、网站、服务,包括但不限于适用于电脑、移动智能终端产品及服务。


    本隐私权政策旨在帮助您了解我们会收集哪些数据,为什么收集这些数据、会利用这些数据做什么以及我们如何保护这些数据。了解这些内容,对于您行使个人权利及保护您的个人信息至关重要,请您在使用我们产品或服务前务必抽出时间认真阅读本政策。

    不同意
    同意

    需要获得您的同意后才能使用服务