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若私人银行签约客户反洗钱风险等级为高风险,则不提供以下哪种业务?()
单选题
若私人银行签约客户反洗钱风险等级为高风险,则不提供以下哪种业务?()
A. 私人银行专属银行理财产品
B. 私人银行专属保险产品
C. 私人银行专属信托计划、基金专户、券商资管等产品
D. 跨境金融类服务
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单选题
若私人银行签约客户反洗钱风险等级为高风险,则不提供以下哪种业务?()
A.私人银行专属银行理财产品 B.私人银行专属保险产品 C.私人银行专属信托计划、基金专户、券商资管等产品 D.跨境金融类服务
答案
多选题
反洗钱资料高风险等级客户档案保存,其他风险等级客户评级档案保存()
A.永久 B.按30年期限定期 C.按10年期限定期 D.按5年期限定期
答案
单选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户每完成尽职调查()
A.半个月 B.一个月 C.三个月 D.六个月
答案
单选题
在交通银行反洗钱客户风险等级(如有)评定为较高风险客户不能办理收款管家业务()
A.A:正确 B.B:错误
答案
多选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()
A.每周 B.每月 C.每三个月 D.每半年
答案
单选题
强化尽职调查环节基于反洗钱高风险、较高风险客户,针对高风险客户完成尽职调查,较高风险客户完成尽职调查()
A.每周、每月 B.每月、每三个月 C.每月、每半年 D.每三个月、每半年
答案
判断题
CCS等级为高风险或禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的客户,可以签约双向保付合约()
答案
多选题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,高风险客户或高风险账户持有人,包括客户属于()
A.政治公众人物 B.国际组织高级管理人员及其特定关系人 C.上市公司高级管理人员 D.来自高风险国家(地区)的
答案
单选题
反洗钱资料高风险等级客户档案保存,其他风险等级客户评级档案应按10年期限定期保存()
A.永久,10年期限定期 B.永久,永久 C.永久,30年期限定期 D.30年期限定期,30年期限定期
答案
单选题
根据《丹东银行反洗钱客户洗钱风险等级评定管理规定》,对于较高风险等级的客户,各分支行需要加强对其资金来源等的了解,较高风险至少每个月进行一次重新审核与评定,以有效控制风险()
A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月
答案
热门试题
根据《中信证券反洗钱客户风险评估及分类管理实施细则》要求,公司结合业务实际,按照风险程度从低到高的顺序将客户反洗钱风险等级分为四级:低风险等级、中风险等级、高风险等级以及禁止级四个级别。()
根据《中信证券反洗钱客户风险评估及分类管理实施细则》要求,公司结合业务实际,按照风险程度从低到高的顺序将客户反洗钱风险等级分为四级:低风险等级、中风险等级、高风险等级以及禁止级四个级别()
反洗钱自主监测报送系统中,高风险客户评级时长不超过()
根据我行反洗钱操作要求,客户未上报过可疑,仅存在冻结事项的,可直接将其风险等级调整为“高风险”()
以下哪些属于洗钱风险高风险等级的客户()。
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以下哪类客户属于洗钱风险的高风险等级()。
新反洗钱系统对存量客户的审查:存量客户每系统进行评级;高风险客户评级周期为,较高风险客户评级周期为,较低风险客户评级周期为,低风险、一般风险客户评级周期为()
客户洗钱风险等级实行五级分类、高风险客户、中风险客户、较低风险客户、低风险客户()
反洗钱里的客户洗钱风险等级划分为类别()
客户风险等级按照洗钱风险程度高低依次划分为禁止类、高风险、中高风险、中低风险和低风险共五个类别()
被国家有权机关查询的客户,在岸客户重新评级后的洗钱风险等级不得低于“较高风险”,离岸客户不得低于“高风险”()
对高风险国家汇入汇款进行反洗钱审核的贸易背景单据主要有()
下列情况,应及时将客户洗钱风险等级调整为“高风险”的是()
对于洗钱风险等级为高风险的客户,需采取以下风险控制措施()
我行反洗钱主要涉及反洗钱信息管理系统、 制裁名单监测系统和反洗钱客户风险等级分类系统。
我行对反洗钱客户风险等级分类,分为()
客户反洗钱风险等级分类操作流程包括()
对于高和较高风险等级境外合作非金融机构客户,本行应与其书面约定该机构的反洗钱职责和该机构配合本行开展反洗钱工作的相关要求,并约定本行因反洗钱工作需要,可对该机构采取包括等在内的洗钱风险控制措施()
“对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施。”上述符合客户洗钱风险等级分类原则中的哪一原则()
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