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我行在客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作中遵循原则不包括()
单选题
我行在客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作中遵循原则不包括()
A. 了解你的客户原则
B. 勤勉尽责原则
C. 风险为本原则
D. 持续识别原则
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多选题
从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
A.投资业务 B.汇兑业务 C.支付清算业务 D.基金销售业务
答案
单选题
我行在客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作中遵循原则不包括()
A.了解你的客户原则 B.勤勉尽责原则 C.风险为本原则 D.持续识别原则
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,下列哪些情况需要重新进行客户身份识别()
A.客户行为或者交易情况出现异常的 B.客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的 C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的 D.客户被公安机关立案侦查的
答案
单选题
以下哪项不属于我行客户身份资料及交易记录保存的原则()
A.安全 B.准确 C.完整 D.公开
答案
主观题
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存()。
答案
单选题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构及其分支机构应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作做出统一要求()
A.正确 B.错误
答案
单选题
保险公司在办理()时,履行客户身份识别义务时不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A.保险业务 B.理赔业务 C.再保险业务 D.财险业务
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照(),妥善保存客户身份资料和交易记录。
A.安全性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.保密性原则
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照__原则妥善保存客户身份资料和交易记录()
A.安全性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.保密性原则
答案
多选题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照什么原则妥善保存客户身份资料和交易记录()
A.安全性原则 B.准确性原则 C.完整性原则 D.保密性原则
答案
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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》从起施行()
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》于()发布
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由()解释
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户身份资料包括( )。
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料,自()计起至少保存5年
下列哪些机构适用履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务管理办法()
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,保存客户身份资料和交易信息制度的主要目的是()。
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法自起实施()
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,自()开始施行。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》于()正式实施。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》于()起施行。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户交易记录,自交易记账当年计起至少保存()年。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是()正式实施的。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》不适用于()。
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》什么时候施行?
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的立法宗旨是()。
下列关于金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录的保存,说法错误的是()。
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,如需重新识别客户身份,可采取的措施有( )
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