多选题

下列各项中,不属于证券经纪业务技术风险的有()。

A. 违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项而造成的风险
B. 行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
C. 为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
D. 接受客户全权委托而造成的风险

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多选题
下列各项中,不属于证券经纪业务技术风险的有()。
A.违背客户的委托办理证券买卖或其他交易事项而造成的风险 B.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 C.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险 D.接受客户全权委托而造成的风险
答案
单选题
下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有()。
A.证券公司在经纪业务中违反法律 B.违规操作而使证券公司受到监管处罚 C.通讯设施发生技术故障,导致行情中断 D.以上都不对
答案
单选题
下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有( )。
A.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 B.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险 C.为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险 D.接受客户全权委托而造成的风险
答案
单选题
下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有()
A.证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定,可能使证券公司受到法律制裁的风险 B.违规操作而使证券公司受到监管处罚 C.通讯设施发生技术故障,导致行情中断 D.以上都不对
答案
多选题
下列不属于证券经纪业务技术风险的是()
A.挪用客户的证券或资金 B.接受客户的全权委托 C.因软件原因造成行情中断 D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券
答案
多选题
下列各项中,不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是()
A.对客户交易结算资金实行第三方存管 B.建立健全各项规章制度 C.加强经纪业务营销管理 D.建立经纪业务检查稽核制度
答案
单选题
下列各项中不属于证券经纪业务要素的是()
A.证监会 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.委托人
答案
单选题
下列不属于证券经纪业务法律风险的是( ).
A.挪用客户的证券或资金 B.接受客户的全权委托 C.为客户提供信用交易 D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券
答案
单选题
下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是()
A.强化岗位制约和监督 B.加强经纪业务营销管理 C.加强员工培训 D.建立客户投诉处理及责任追究机制 E.强化岗位制约和监督 F.加强经纪业务G.加强员工培训H.建立客户投诉处理及责任追究机制
答案
单选题
下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是(  )。
A.强化岗位制约和监督 B.加强经纪业务营销管理 C.加强员工培训 D.建立客户投诉处理及责任追究机制
答案
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