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关于领导对所管理下属违规是否承担合规管理责任,说法正确的有()
单选题
关于领导对所管理下属违规是否承担合规管理责任,说法正确的有()
A. 违规是下属自己的事情,领导无需承担合规管理责任
B. 只要下属违规了,领导就应当承担合规管理责任
C. 如果领导尽到了对下属进行合规培训的义务,落实了合规管理要求,可以减轻或免除领导的合规管理责任
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单选题
关于领导对所管理下属违规是否承担合规管理责任,说法正确的有()
A.违规是下属自己的事情,领导无需承担合规管理责任 B.只要下属违规了,领导就应当承担合规管理责任 C.如果领导尽到了对下属进行合规培训的义务,落实了合规管理要求,可以减轻或免除领导的合规管理责任
答案
单选题
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。
A.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障 B.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究 C.公司章程或者董事会确定的其他要求 D.以上都是
答案
判断题
内控合规方面二级分行行长对辖内内控合规管理负首要责任,二级分行其他领导在分工范围内承担相应的内控合规管理责任()
答案
单选题
公司()把加强合规管理作为履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容;公司分管领导对分管业务领域合规管理承担管理责任
A.法人 B.主要负责人 C.主管领导 D.法律顾问
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
A.合规部门对王某负责 B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是( )。
A.合规部门对王某负责 B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人
答案
单选题
( )对公司的合规管理承担最终责任。
A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理
答案
单选题
()对公司的合规管理承担最终责任。
A.合规管理部门 B.董事会 C.监事会 D.总经理
答案
单选题
()对公司的合规管理承担最终责任。
A.监事会 B.监察长 C.董事会 D.总经理
答案
单选题
( )对公司的合规管理承担最终责任。
A.督察长 B.合规与风险控制部 C.合规与风险管理委员会 D.董事会
答案
热门试题
()对公司的合规管理承担最终责任。
基金管理人合规管理的最终责任由()承担
对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。
对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是()
对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是()
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是()。
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是()。<br/>Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。<br/>Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究<br/>Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是()。
下列关于管理层合规责任的说法,错误的是()。
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是( ).
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。
保险公司()对公司的合规管理承担最终责任
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