单选题

下列关于证券研究报告质量控制的说法中,错误的是(  )。

A. 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B. 证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效,但书面承诺除外
C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D. 证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

查看答案
该试题由用户693****40提供 查看答案人数:20980 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户693****40提供 查看答案人数:20981 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
下列关于证券研究报告质量控制的说法中,错误的是(  )。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效,但书面承诺除外 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义 D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
答案
单选题
下列关于证券研究报告质量控制的说法,错误的是(  )。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效,但书面承诺除外 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义 D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
答案
单选题
下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法,错误的是( )。
A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,只应当披露所使用的投资评级分类 D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案以保存和管理
答案
单选题
下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法,错误的是(  )。
A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效,但书面承诺除外 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义 D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
答案
单选题
关于发布证券研究报告,以下说法错误的为(  )。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义 C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论 D.证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失
答案
单选题
关于发布证券研究报告,以下说法错误的为(  )。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义 C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论 D.证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失视频
答案
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法错误的是( )。
A.应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告 B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息.上市公司内幕信息以及未公开的重大信息 D.不得使用经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
答案
单选题
下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是(  )。
A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突 B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点 C.发布证券研究报告业务的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务 D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
答案
单选题
下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是( )。
A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突 B.经营机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点 C.发布证券研究报告讹误的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务 D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
答案
单选题
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()
A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备 B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息 D.证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
答案
热门试题
下列关于发布证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是( )。 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法,错误的是( )。 下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务Ⅱ.证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人Ⅲ.证券投资顾问通常不会显著影响证券定价Ⅳ.证券研究报告对证券价格可能产生较大影响 证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有()。Ⅰ.选题Ⅱ.撰写Ⅲ.质量控制Ⅳ.合格审查和发布 下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是(  )。 下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中,不正确的是()。 证券公司、证券投资咨询机构应当建立(  ),安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。 下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中,不正确的是() 下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务<br/>Ⅱ.证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人<br/>Ⅲ.证券投资顾问通常不会显著影响证券定价<br/>Ⅳ.证券研究报告对证券价格可能产生较大影响 关于证券研究报告信息使用的禁止要求和可以使用的信息来源,下列说法错误的是( )。 关于项目质量控制复核,下列说法中错误的是(  )。 关于项目质量控制复核,下列说法中错误的是() 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项( )。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.发布证券研究报告的时间Ⅲ.使用证券研究报告的风险提示Ⅳ.研究报告的经济价值 以下属于证券研究报告的发布流程的有( )。Ⅰ.选题Ⅱ.质量控制Ⅲ.政府稽查Ⅳ.合规审查 证券研究报告的发布流程通常包括以下主要环节( )。①选题②撰写③质量控制、合规审查④发布 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。Ⅰ.质量控制Ⅱ.合规审查Ⅲ.人员管理Ⅳ.业务审核 证券公司、证券投资咨询机构应当建立( ),明确流程,安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。 下列有关行性研究报告说法中错误的是()。 关于项目质量控制复核,下列说法中错误的是(  )。 下列关于项目质量控制复核的说法中,错误的是( )。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位