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按照理财规划的规范业务流程,理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是()。
单选题
按照理财规划的规范业务流程,理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是()。
A. 客户分析→投资评估→投资实施→资产配置→证券选择
B. 客户分析→证券选择→资产配置→投资评估→投资实施
C. 客户分析→资产配置→证券选择→投资实施→投资评估
D. 客户分析→投资实施→投资评估→证券选择→资产配置
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单选题
按照理财规划师的规范业务流程,理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是( )
A.客户分析-〉投资评估-〉投资实施 ->资产配置->证券选择 B.客户分析-〉证券选择-〉资产配置->投资评估-〉投资实施 C.客户分析-〉资产配置->证券选择-〉投资实施 ->投资评估 D.客户分析-〉投资实施 ->投资评估-〉证券选择->资产配置
答案
主观题
按照理财规划师的规范业务流程,理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是( )
答案
单选题
按照理财规划的规范业务流程,理财规划师为客户进行投资规划的合理步骤是()。
A.客户分析→投资评估→投资实施→资产配置→证券选择 B.客户分析→证券选择→资产配置→投资评估→投资实施 C.客户分析→资产配置→证券选择→投资实施→投资评估 D.客户分析→投资实施→投资评估→证券选择→资产配置
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单选题
理财规划师王先生要给一个客户刘女士进行理财,这个客户很年轻,但是很厌恶风险。刘女士希望在1年内去欧洲旅游,3年之内买车,5年买房……且去年的税后收入500000元,年终结余200000元。按照理财规划的规范业务流程,理财规划师王先生在为客户进行投资规划时的合理步骤是()。
A.客户分析→资产配置→证券选择→投资评估 B.客户分析→证券选择→资产配置→投资评估 C.客户分析→投资评估→资产配置→证券选择 D.客户分析→投资评估→证券选择→资产配置
答案
判断题
理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。( )
答案
判断题
理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。()
A.正确 B.错误
答案
单选题
理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务,则客户可要求理财规划师所在机构()。
A.承担侵权责任 B.承担违约责任 C.停业整顿 D.承担刑事法律责任
答案
多选题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。
A.客户资本规模 B.客户个人财务变化幅度 C.理财规划师的性格和工作习惯 D.客户的投资风格 E.理财规划服务机构的制度
答案
多选题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率上要取决于()。
A.客户资本规模 B.客户个人财务变化幅度 C.理财规划师的性格和工作习惯 D.客户的投资风格 E.理财规划服务机构的制度
答案
单选题
理财规划师为客户提供理财规划服务属于()行为。
A.委托代理 B.法定代理 C.指定代理 D.表见代理
答案
热门试题
理财规划师为客户提供理财规划服务属于行为。
理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务,则客户可要求理财规划师所在机构承担()。
如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师所在机构为原告,客户为被告,理财规划师属于代理人。()
理财规划师为客户制订理财规划之前,需要对客户的财务状况进行预测,以下有关理财规划师对客户财务状况进行预测的说法正确的有()。
理财规划师为客户制定理财规划之前,需要对客户的财务状况进行预测,以下有关理财规划师对客户财务状况进行预测的说法正确的有()。
理财规划师为客户制定理财规划之前,需要对客户的财务状况进行预测,以下有关理财规划师对客户财务状况进行预测的说法正确的有()
是理财规划师根据客户
理财规划师要对客户现行
为客户制定的投资规划收益越高,理财规划师水平就越高。( )
为客户制定的投资规划收益越高,理财规划师水平就越高。()
如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师为原告
如果理财规划师没有按照合同约定提供承诺的服务,则客户可以要求理财规划师所在机构停业整顿。()
一般说来,理财规划师提供理财规划服务不是个人行为,而是代表理财规划师所在机构的行为,所以理财规划师所在机构都会备置格式合同,在确定客户的理财意向后,理财规划师都要代表所在机构与客房签订( )。
理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时应注意()。
理财规划师在与客户签订理财规划服务合同时,应注意()。
基于教育规划稳健型原则,理财规划师不鼓励客户投资于()。
AFP指的是国内的理财规划师,CFP指的是国际理财规划师
一般来讲,理财规划师在对客户进行理财规划的过程中,应当遵循()原则。
理财规划书中出现的专业术语,理财规划师向客户应()
理财规划师在为客户制定投资规划时需要考虑的主要风险因素是()
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