单选题

(2019年真题)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中,符合相关法律法规规定的是()。

A. 未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
B. 证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况,高级管理人员薪酬等信息。
C. 只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
D. 证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

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单选题
(2019年真题)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中,符合相关法律法规规定的是()。
A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。 B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况,高级管理人员薪酬等信息。 C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。 D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。
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单选题
下列关于证券公司信息披漏报送的事项中,符合相关法律法规规定的是(  )。
A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。 B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况,高级管理人员薪酬等信息。 C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。 D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。
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(2019年真题)下列关于证券公司债券的说法错误的是()。
A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》 B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的,不得公开发行新股 C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 D.证券公司债券可以分期发行
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(2019年真题)根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
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(2019年真题)下列关于证券公司债券的条款设计的说法,错误的是( )
A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级 B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保 C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定 D.证券公司债券可公开发行,也可以非公开发行
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单选题
(2019年真题)以下关于设立证券公司,应当具备下列条件,说法错误的是( )。
A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近2年无重大违法违规记录 B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
答案
单选题
(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是()
A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益 B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金 C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 D.证券公司可以为股东融资进行担保
答案
单选题
(2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于()。
A.8% B.10% C.50% D.6%
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单选题
(2019年真题)下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是()。
A.客户为机构投资者时,只能由其法定代表人签署 B.客户应当确认,其已充分理解合同内容,自行承担风险和既定额度范围内的投资损失 C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定 D.客户为个人投资者时,可以由其委托他人代为签署
答案
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(2019年真题)在我国,设立证券公司必须经()批准。
A.中国证券业协会 B.国务院证券监督管理机构 C.证券投资者保护基金有限责任公司 D.国家发展和改革委员会
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