单选题

账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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单选题
账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A.1 B.2 C.3 D.5
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单选题
证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。
A.账户实名 B.账户匿名 C.审慎监管 D.招揽客户
答案
单选题
证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息
A.客户回访 B.信息隔离 C.分级审批 D.账户实名
答案
单选题
证券公司营业部每()年一次对个人客户信息进行全面核查
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。
A.半年 B.1年 C.2年 D.3年
答案
单选题
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括( )。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专用资金账户 Ⅳ.已在营业部开立的普通资金账户
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()年以上
A.半 B.1 C.2 D.3
答案
单选题
证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()
A.1年 B.2年 C.3年 D.4年
答案
单选题
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满( )以上。
A.3年 B.2年 C.1年 D.半年
答案
单选题
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上
A.半年 B.1年 C.2年
答案
热门试题
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。 证券营业部是证券公司全资附属的( ) 证券公司及其证券营业部不必将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户() 自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息,包括()等 当()时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。 当( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 当( )时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。 当()时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。 自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息,包括()等 信托计划存续期间,信托受益权可以向自然人拆分转让。 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报( )备案。 Ⅰ.中囯证券业协会 Ⅱ.证监局 Ⅲ.证券公司住所地证监局 Ⅳ.证券营业部所在地证监局 当出现( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 客户申请开展融资融券业务时,应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括()。 客户申请开展融资融券业务时,证券公司规定,应向证券公司营业部提交的相关材料中不包括() 证券公司营业部在为客户办理()等业务时,应当进行客户身份识别 (2017年真题)证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满(  )以上。 证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户,客户间资金及证券转移,修改清算数据的系统权限。() 客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括( ) Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.客户的基本资料〔包括配偶〕 Ⅲ.客户投资经验证明 Ⅳ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指(  )。 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报()备案。I 中国证券业协会II 证监局III 证券公司住所地证监局IV 证券营业部所在地证监局
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