单选题

( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判;为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,倡导投资理念、传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动。

A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 证券投资咨询业务

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单选题
( )是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判;为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,倡导投资理念、传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动。
A.证券经纪业务 B.证券自营业务 C.证券承销业务 D.证券投资咨询业务
答案
单选题
()是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判;为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务,倡导投资理念,传授投资技巧,引导投资者理性投资的业务活动
A.证券经纪业务 B.证券承销与保荐业务 C.证券投资咨询业务 D.证券自营业务
答案
单选题
证券公司中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与( )买卖并提供相关服务的业务活动。
A.证券 B.股票 C.期货 D.基金
答案
单选题
证券公司及其投资咨询业务人员可以从事下列哪个活动( )?
A.代理投资者从事证券买卖 B.向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失 C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
答案
多选题
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。
A.行为的合规性 B.服务的适当性 C.客户投诉的情况 D.客户开户数
答案
单选题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与()买卖并提供相关服务的业务活动
A.证券 B.股票 C.期货 D.基金
答案
多选题
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。
A.合规性 B.业务能力 C.客户投诉的情况 D.服务的适当性
答案
单选题
(2019年真题)证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受相关委托,介绍客户参与( )买卖并提供相关服务的业务活动。
A.证券 B.股票 C.期货 D.基金
答案
单选题
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A.证券经纪业务 B.证券投资咨询业务 C.证券自营业务 D.证券资产管理业务
答案
单选题
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A.证券经纪业务 B.证券投资咨询业务 C.证券自营业务 D.证券承销与保荐业务
答案
热门试题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。 下列选项中,证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是 资产管理业务,是指证券公司作为( ),依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为. 国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。 证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下的行为:( )。 证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。() 证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。()   证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采取下列方式()。 ( )是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 ()是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实投资者适当性制度的相关要求,对证券公司相关业务进行复核。 按照现行规定,()对证券公司的证券经纪业务进行监督 我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。 我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的( )业务。 所谓证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 ( )依法对证券公司的经纪业务进行监管。 ()依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。 I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益 下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是()。 Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构制定证券投资顾问人员管理制度 Ⅳ.证券投资顾问同时注册为证券分析师 在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员( )。
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