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以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是()
单选题
以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是()
A. 与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式互相进行证券交易
B. 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C. 将自营账户借给他人使用
D. 委托其他证券公司代为买卖证券
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单选题
以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是()
A.与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式互相进行证券交易 B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C.将自营账户借给他人使用 D.委托其他证券公司代为买卖证券
答案
单选题
下列属于《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段的是()
A.将自营账户借给他人使用 B.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 C.假借他人名义进行自营业务 D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
答案
单选题
《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是( )。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 B.依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市 C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人,在内幕信息公开前,不能买卖该公司的证券 D.经客户的委托为客户买卖证券
答案
单选题
下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
答案
单选题
下列选项中,属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A.将自营账户借给他人使用 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务
答案
单选题
下列各项中,()不属于证券公司操纵市场的行为。
A.单独或者通过合谋,集中资金优势 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D.与他人串通,以事先约定的时间
答案
单选题
下列各项中,()不属于证券公司操纵市场的行为
A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
答案
多选题
以下属于证券公司人力资源管理内部控制内容的是()
A.应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理 B.应当高度重视聘用人员的诚信记录,确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准 C.应当建立合理有效的激励约束机制,建立严格的责任追究制度 D.制定严谨、公开、合理的人事选拔制度
答案
单选题
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答案
多选题
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答案
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以下属于公司权益类证券的是( )。
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以下不属于证券公司主要业务的是( )。
以下不属于证券公司主要业务的是()
基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动,以下不属于操纵市场行为的是( )。
以下属于证券市场法律法规体系中第二层次的有()。Ⅰ.证券发行与承销管理办法Ⅱ.证券、期货投资咨询管理暂行办法Ⅲ.证券公司监督管理条例Ⅳ.证券市场禁入规定
证券公司应当向客户明确告知公司的()。
证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是( )。
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