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资管业务哪些客户可以被划分为专业投资者

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主观题
资管业务哪些客户可以被划分为专业投资者?
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资管业务哪些客户可以被划分为专业投资者
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多选题
机构资管合格专业投资者,需具备哪些条件()
A.签署真实性承诺函 B.投资经历(起止时间2年以上) C.金融资产证明:投资机构开具的金融资产证明或财务报表或资产负债表等能显示上年末的金融资产≥1000万元 D.近一年末资产负债表所有者权益合计对应期末余额≥1000万元
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判断题
客户开通资管合格投资者交易权限后,当日就可进行资管产品认购()
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多选题
以下客户申请开通资管合格投资者权限需进行劝退()
A.70周岁,激进型 B.60周岁,积极型 C.20周岁,激进型 D.25周岁,激进型 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
客户账户开通资管合格投资者交易权限次一交易日,方可进行资管产品认购()
答案
多选题
下列哪些普通投资者可以申请转为专业投资者()
A.最近 1 年末净资产不低于 1000 万元,最近 1 年末金融资产不低于 500 万元,且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织 B.B金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元,且具有 1 年以上证券、基金、期货、 黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者 C.最近 1 年末净资产不低于 500万元,最近 1 年末金融资产不低于 300 万元,且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织 D.金融资产不低于 200 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 20 万元,且具有 1 年以上证券、基金、期货、 黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者
答案
多选题
以下证明文件可以作为开通资管合格投资者资产证明()
A.本人或配偶、直系亲属(须提供结婚证、户口本等证明文件) 上一交易日在公司系统托管总资产(不含负债) 合计不低于 500 万元。 B.本人或配偶、直系亲属(须提供结婚证、户口本等证明文件)近一个月在公司系统以外的相关金融资产合计不低于 500 万元证明文件(加盖出具机构的公章或业务章) C.本人近一个月公司内总资产(不含负债)与系统外相关金融资产合计不低于 500 万的文件(加盖出具机构的公章或业务章) D.本人最近三年年均收入不低于 50 万元的证明文件(加盖出具机构的公章)或税务局完税证明,出具的有效期为半年 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
已经签约农行第三方存管业务和融资融券业务的个人投资者或机构投资者可以申请修改银行存管系统中记录的客户信息,其中客户的()不能修改。
A.证件类型 B.证件号码 C.客户名称 D.联系地址
答案
单选题
《资管新规》对于机构合格投资者的要求为()
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位 B.最近1年末净资产不低于300万元的法人单位 C.最近1年末净资产不低于500万元的法人单位 D.最近1年末净资产不低于5000万元的法人单位
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个人客户开通资管合格投资者权限资产证明文件中的金融资产包括() 普通投资者不可以转化为专业投资者。 根据法规要求,投资者应分为普通投资者与专业投资者,基金销售机构可以根据专业投资者的()等因素,对专业投资者进行细化分类和管理 机构客户申请开通资管合格投资者的,其净资产不低于1000万元,无需提供投资经历证明() 自然人投资者申请划分为专业投资者,提交的证明材料不包括( )。 下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者( )。 对于已经成功申请为合格投资者的客户,公司每年对其成为合格投资者的条件进行确认,不符合条件的,系统将自动取消其私募资管产品的合格投资者资格() 普通投资者转化为专业投资者不需要追加了解客户信息() 股票结构化配资业务中劣后级投资者为机构投资者的,需符合以下需求() 可以向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的普通投资者销售资管产品() 基金销售机构可以根据专业投资者的( )等因素,对专业投资者进行细化分类和管理。Ⅰ.业务资格Ⅱ.投资实力Ⅲ.投资经历Ⅳ.资产规模 自然人投资者申请划分为专业投资者,提交的证明材料须经( )审核通过方可认定。 除了个人投资者之外的所有投资者都可以被看做机构投资者。() 个人客户开通资管合格投资者权限,其提供资产证明文件中的金融资产可包括以下() 关于公司型股权投资基金的减资,表述错误的是( )。Ⅰ.可以减少出资总额,同时改变原有基金投资者的出资比例Ⅱ.可以减少原有基金投资者的出资,减资完成后股东出资比例维持不变Ⅲ.减资决议必须获得全体基金投资者的同意Ⅳ.公司型基金可以随意减资,无需通知基金投资者以外的任何其他人 以下哪些属于专业投资者认定范畴() 下列( )情况普通投资者可以申请转化成为专业投资者。 经营机构可以根据专业投资者的()等因素,对专业投资者进行细化分类和管理 经营机构可以根据专业投资者的()等因素,对专业投资者进行细化分类和管理。 除了个人投资者之外的所有投资者都可以被看作是机构投资者。
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