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证券公司战略风险管理的基本做法不包括( )。
单选题
证券公司战略风险管理的基本做法不包括( )。
A. 明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责
B. 建立清晰的战略风险管理流程,包括战略风险的识别、评估、监控和报告等
C. 采取恰当的战略风险管理方法
D. 聘请专家对战略风险进行评估
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单选题
证券公司战略风险管理的基本做法不包括( )。
A.明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责 B.建立清晰的战略风险管理流程,包括战略风险的识别、评估、监控和报告等 C.采取恰当的战略风险管理方法 D.聘请专家对战略风险进行评估
答案
单选题
《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系,该体系应覆盖的内容不包括()
A.各业务条线 B.各风险类型 C.各个部门、分支机构及子公司 D.各收益来源
答案
单选题
证券公司战略风险管理的基本做法包括( )。①明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责②建立清晰的战略风险管理流程,包括战略风险的识别、评估、监控和报告等③采取恰当的战略风险管理方法④聘请专家对战略风险进行评估
A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制 B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制 C.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制 D.证券公司首席风险官制度
答案
单选题
证券公司战略风险管理的基本做法包括()。<br/>①明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责<br/>②建立清晰的战略风险管理流程,包括战略风险的识别、评估、监控和报告等<br/>③采取恰当的战略风险管理方法<br/>④聘请专家对战略风险进行评估
A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司定向资产管理合同基本事项中,不包括()
A.投资目标和管理期限 B.客户资产的种类和数额 C.管理人以自由资金参与的特别约定 D.各类风险揭示
答案
单选题
证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括( )。
A.全面性原则 B.内部制衡性原则 C.全流程风控原则 D.公允性原则
答案
单选题
证券公司治理的基本要求不包括()
A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户合法权益 C.把董事和高级管理人员放在首位 D.建立完备的内部控制体系
答案
多选题
证券公司风险管理的组织架构包括()。
A.风险管理部 B.子公司 C.高级管理层 D.董事会及其风险管理委员会
答案
单选题
证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行的职责不包括( )。
A.制定风险管理制度,并适时调整 B.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构 C.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系 D.协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作
答案
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根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司()对全面风险管理承担主要责任。
( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系
( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司( )履行风险报告义务。
战略风险管理的基本假设不包括()。
在证券公司综合治理的背景下,制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括 ( )。
证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括( )。
证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度证券公司融资管理的基本要求不包括( )
证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,证券公司融资管理的基本要求不包括()。
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在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解的基本情况不包括( )。
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是( )
(2020年真题)( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
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证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
证券投资者保护基金公司的职责包括()。Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ.管理和处分受偿资产,维护基金权益
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
下列证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
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