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证券公司治理的基本要求不包括()
单选题
证券公司治理的基本要求不包括()
A. 建立健全组织架构、明确职责划分
B. 不得侵犯客户合法权益
C. 把董事和高级管理人员放在首位
D. 建立完备的内部控制体系
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单选题
证券公司治理的基本要求不包括()
A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户合法权益 C.把董事和高级管理人员放在首位 D.建立完备的内部控制体系
答案
主观题
证券公司治理基本要求是(? ? )。
答案
单选题
下列不属于证券公司治理基本要求是( )。
A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户合法权益 C.建立完备的内部控制体系 D.实时监控有关账户的交易行为
答案
单选题
下列关于证券公司治理基本要求的说法,错误的是( )。
A.拥有先进的信息系统 B.建立完备的内部控制体系 C.健全组织架构,明确职责划分 D.不得侵犯客户合法权益
答案
单选题
以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是( )。
A.建立健全组织架构、明确职责划分,不得侵犯客户的合法权益 B.有效管理内幕信息和未公开信息 C.不得侵犯客户合法权益 D.建立完备的内部控制体系
答案
单选题
以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是()。
A.建立健全组织架构、明确职责划分,不得侵犯客户的合法权益 B.有效管理内幕信息和未公开信息 C.不得侵犯客户合法权益 D.建立完备的内部控制体系
答案
多选题
证券公司内部控制的基本要求包括()。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险 C.保障客户及证券公司资产的安全完整 D.保证证券公司业务记录,财务信息和其他信息的可靠完整及时
答案
单选题
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求
A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和未公开信息建立完备的内部控制体系 D.建立完备的内部控制体系
答案
单选题
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和未公开信息 D.建立完备的内部控制体系
答案
单选题
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构.明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和未公开信息 D.建立完备的内部控制体系全网统计:
答案
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