多选题

下列有关证券公司介绍业务规则的说法,正确的有()。

A. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B. 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
C. 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
D. 证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易

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多选题
下列有关证券公司介绍业务规则的说法,正确的有()。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 C.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离 D.证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
答案
多选题
下列关于证券公司介绍业务规则的描述,正确的有()。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 B.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D.证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
答案
多选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为?()
A.代客户下达交易指令 B.利用客户的交易编码进行交易 C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 D.代客户接收、保管或者修改交易密码
答案
单选题
下列有关证券公司的说法,正确的是( )。
A.证券公司委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 B.证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 C.证券公司及其从业人员利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益 D.证券公司应当按照规定提取一般风险准备金,用于弥补经营亏损
答案
多选题
下列关于证券公司从事期货中间介绍业务规则的描述,正确的有()
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 B.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D.证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
答案
单选题
证券公司接受期货公司的委托从事介绍业务,下列说法正确的有( )。
A.可以接受与其被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务 B.在可以控制风险的范围内,证券公司可以接受多家期货公司委托 C.只能接受与其没有关联关系的期货公司委托 D.不能接受其全资拥有或控股的期货公司委托
答案
单选题
下列关于证券公司中间介绍业务,说法错误的是( )。
A.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割 B.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金 C.证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 D.证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供期货行情信息
答案
单选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是( )。
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务 B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 C.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每年向中国证监会派出机构报送合规检查报告 D.发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构
答案
单选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司有关介绍业务资料的保存时间不得少于()年
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法,错误的是(  )。
A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查 B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法中止其介绍业务资格 C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件,资料及数据信息 D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改
答案
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