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受益所有人身份识别工作涉及不同义务机构的,义务机构之间应当就相关信息的提供、核实等提供必要协助或者做出事先约定()
判断题
受益所有人身份识别工作涉及不同义务机构的,义务机构之间应当就相关信息的提供、核实等提供必要协助或者做出事先约定()
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义务机构按照规定负有客户身份识别义务的,应当积极开展受益所有人身份识别工作。受益所有人身份识别工作涉及不同义务机构的,义务机构之间不能采取措施相互协助()
答案
判断题
受益所有人身份识别工作涉及不同义务机构的,义务机构之间应当就相关信息的提供、核实等提供必要协助或者做出事先约定()
答案
单选题
义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度,加强受益所有人身份识别工作与工作的有效衔接()
A.客户分类管理 B.交易监测分析 C.反洗钱名单监控 D.以上都是
答案
判断题
义务机构委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的,受益所有人身份识别的最终责任由该第三方机构承担()
答案
单选题
对公司、合伙企业、信托、基金情形之外的其他类型的机构、组织,义务机构可以参照受益所有人的判定标准执行受益所有人身份识别工作()
A.公司 B.合伙企业 C.信托 D.基金
答案
判断题
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构不能委托第三方机构开展受益所有人身份识别工作()
答案
多选题
采取制度规定的受益所有人身份识别措施后仍无法判定合伙企业受益所有人的,义务机构至少应当将合伙企业的判定为受益所有人()
A.普通合伙人 B.合伙事务执行人 C.高级管理人员 D.拥有最大合伙权益的自然人
答案
多选题
根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见,说法错误的有()
A.对于超过一个月不能补充法定证明材料或法定证明材料未能加盖公章的,由申请开立账户的总行营运管理部门出具《关于尚未能补充反洗钱受益所有人法定识别材料的说明》 B.分行每月向总行法律与合规部、营运管理部提交《同业开户受益所有人识别跟踪台账》 C.相关受益所有人识别材料应尽快后补,原则上不超过二个月。 D.客户无需逐层提供法定信息,以证明受益所有人
答案
单选题
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户受益所有人()
A.至多有一名 B.有且仅有一名 C.至少有一名 D.可视具体情况判断是否有
答案
单选题
根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,在办理金融机构类客户同业账户开立信托专户时,如发现有合理理由怀疑受益所有人信息有误的,应由负责开展受益所有人身份识别工作()
A.开户网点 B.管户同业团队 C.管户客户经理 D.管户公司业务部门
答案
热门试题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求,义务机构应当制定切实可行的工作方案,排查、清理()等,按时完成存量客户的受益所有人身份识别工作
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,以下关于义务机构履行受益所有人识别义务与内控机制建设的关系描述,错误的是()
在与非自然人客户业务关系存续期间,义务机构采取的措施,开展受益所有人身份识别工作,确保受益所有人信息完整性、准确性和时效性()
受益所有人身份识别工作的主要原则()
根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,在办理金融机构类客户同业账户开立资产管理计划专户时,如发现有合理理由怀疑受益所有人信息有误的,应由负责开展受益所有人身份识别工作()
义务机构可以不识别()非自然人客户的受益所有人
按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个客户至少有一名受益所有人,对于下述等机构及组织客户,可以采取豁免措施,不识别受益所有人()
根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,分行每月向总行、提交《同业开户受益所有人识别跟踪台账》()
根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,广州分行每月向提交《同业开户受益所有人识别跟踪台账》()
受益所有人身份识别工作有关的信息包括()
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定,义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。根据规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有__受益所有人()
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求,义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是.---法律合规部()
下列哪些情况时,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别?()
根据《关于金融机构受益所有人身份识别的处理意见》,相关受益所有人识别材料应尽快后补,原则上不超过()
义务机构应当登记客户受益所有人的()
义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户至少有一名受益所有人。---法律合规部()
受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则( )
受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则()
()受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则
义务机构可以委托符合规定的第三方机构开展受益所有人身份识别工作,但应当选择某一形式确定双方的反洗钱职责()
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