单选题

在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是(  )。

A. 投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应相互分离,并由不同人员负责
B. 交易指令需要强制留痕
C. 交易指令执行前应当经过审核
D. 禁止从自营账户中调入调出资金

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单选题
在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是(  )。
A.投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应相互分离,并由不同人员负责 B.交易指令需要强制留痕 C.交易指令执行前应当经过审核 D.禁止从自营账户中调入调出资金
答案
单选题
在自营业务运作流程方面,以下说法错误的是()。
A.投资品种的研究 B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制 C.交易指令执行可以不经审核,但是必须留痕 D.应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理
答案
单选题
在自营业务运作流程方面,以下说法错误的是()
A.投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责 B.应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制 C.交易指令执行可以不经审核,但是必须留痕 D.应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理
答案
单选题
下列有关自营业务的说法,错误的是()。
A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币,净资本不得低于5,000万元人民币 B.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为 C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 D.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
答案
单选题
下列关于自营业务的说法中,错误的是()
A.从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币1亿元 B.自营买卖必须在以自己的名义开设的账户中进行 C.从事证券自营业务的证券公司的注册资本金的最低限额为人民币5000万元 D.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事自营业务
答案
多选题
在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强()
A.通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险 B.明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则 C.建立严密的业务操作流程 D.自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
答案
单选题
下列关于证券自营业务的说法中,错误的是()
A.禁止从自营账户中提取现金 B.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户交易 C.经总部批准,证券公司的营业部可以从事自营业务 D.自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理
答案
单选题
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。
A.证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目的 B.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 D.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
答案
单选题
自营业务投资运作的最高管理机构是()。
A.董事会 B.股东大会 C.投资决策机构 D.自营业务部门
答案
单选题
自营业务投资运作的最高管理机构是( )。
A.董事会 B.投资决策机构 C.自营业务部门 D.自营业务部门经理
答案
热门试题
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是( )。 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是( )。 下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是()。 自营业务的运作流程管理中,应重点加强(),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。 证券公司自营业务运作管理的重点有()。 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理<br/>Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算<br/>Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制<br/>Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行 以下关于商业银行理财业务与自营业务说法错误的是()。 ( )是自营业务的最高决策机构,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,决定自营业务具体投资运作管理。 证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是()。 ()是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构 关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则. 证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系 (  )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。 下列说法中,正确的是()。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非白营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机 对证券自营业务认识错误的是()。
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