单选题

纪律处分事先告知书应当向监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则,并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起()内提交书面申辩。

A. 五个交易日
B. 五个自然日
C. 十个交易日
D. 十个自然日

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判断题
纪律处分事先告知书应当向监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则,并告知其有权在收到纪律处分事先告知书之日起五个交易日内提交书面申辩。
答案
单选题
纪律处分事先告知书应当向监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则,并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起()内提交书面申辩。
A.五个交易日 B.五个自然日 C.十个交易日 D.十个自然日
答案
多选题
拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书()。
A.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 B.限制、暂停直至终止其从事相关业务 C.通报批评 D.公开谴责
答案
判断题
纪律处分事先告知书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则,并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起十个交易日内提交书面申辩。
答案
单选题
全国股转公司拟实施下列()纪律处分的,应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书。
A.口头警告 B.公开谴责 C.罚金 D.警示函
答案
单选题
全国股转公司或业务部门可以通过()方式向监管对象送达自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
A.电子系统、邮寄、公告、传真 B.电报、邮寄、面交、传真 C.转送、公告、电子邮件系统、腾讯qq D.短信、公告、传真、快递
答案
判断题
全国股转公司可以通过电子邮件、邮寄、传真、公告等方式向监管对象发送自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
答案
判断题
监管对象有权在收到纪律处分事先告知书之日起五个交易日内提交书面申辩。
答案
判断题
全国股转公司根据纪律处分委员会的纪律处分审议意见,作出纪律处分决定,向监管对象发送纪律处分决定书。
答案
多选题
关于纪律处分事先告知书,以下正确的是()。
A.拟实施通报批评的纪律处分,应当向监管对象发送纪律处分事先告知书 B.全国股转公司认为违规事实清楚且情况紧急,需立即实施监管措施的,可不向监管对象发送纪律处分事先告知书 C.纪律处分事先告知书可以向监管对象说明拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则 D.纪律处分事先告知书应当告知监管对象其有权在收到该意向书之日起十个交易日内提交书面申辩
答案
热门试题
自律监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可以自收到纪律处分事先告知书之日起()个交易日内,以书面形式向全国股转公司提出申辩。 关于发送纪律处分事先告知书,下列说法正确的是()。 全国股转公司或业务部门对监管对象实施纪律处分的,监管对象应当于收到决定书两个交易日内在指定信息披露平台披露被实施纪律处分的相关情况。 实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据,与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。 全国股转公司可以根据以下()认定的违规事实,实施相应的自律监管措施或者纪律处分。 实施自律监管措施和纪律处分应当遵循()的原则。 监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的,应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。 行政处罚决定书、行政监管措施决定书或者生效司法裁判文书中对有关情况作出认定的,全国股转公司可以据此认定监管的违规事实,并实施相应的自律监管措施或者纪律处分。 全国股转公司实施口头警示措施的,由全国股转公司工作人员通过电话等口头形式向监管对象作出,或者通过监管对象委托交易的证券公司送达,告知其违规事实、实施的自律监管措施及适用理由、适用规则,并明确指出如果仍未及时终止违规行为,则将对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。 以下关于纪律处分事先告知及其申辩处理的表述正确的是()。 即使全国股转公司认定违规事实所依据的行政处罚决定书、行政监管措施决定书或者司法裁判文书被依法撤销,监管对象仍不可向全国股转公司书面申请撤销其自律监管措施或纪律处分。 全国股转公司可以视违规事实的严重程度以及相应的违规对象,采用对应的纪律处分措施,其中主要的类别有()。 全国股转公司自律监管和纪律处分的对象包括()。 《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第九条,自律监管对象()内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分。 处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系,可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的,应当回避。 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定,属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。 监管对象提请复核的,在复核期间自律监管措施和纪律处分将停止执行。 对违规工作人员免予纪律处分的,应当留存书面记录() 因违规行为受到纪律处分的员工,对处分决定不服的,可以向()申请复议。 因违规受到纪律处分的,应同时给予经济处罚,也可以以经济处罚替代纪律处分()
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