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下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有( )。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送③自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益④以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
单选题
下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有( )。
①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益
②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送
③自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益
④以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
A. ①②③
B. ①②③④
C. ①②④
D. ②③④
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多选题
证券公司从事客户资产管理业务时,下列行为中违法的有()
A.证券公司委托其他证券公司代为推广集合资产管理计划 B.挪用客户资产 C.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 D.自营业务抢先于资产管理业务进行交易
答案
多选题
按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户提供股权投资的财务顾问服务 D.设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资 E.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案
多选题
根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务 E.为客户办理特定目的的定向资产管理业务
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。
A.集中管理 B.综合管理 C.分开管理 D.共同管理
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
答案
单选题
证券公司从事的客户资产管理业务,不包含( )
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理定向资产管理业务 C.为多个客户办理集合资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案
单选题
下列证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理单一资金信托计划
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务
答案
多选题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。
A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
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证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格?
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
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(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。
关于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为,下列说法错误的是( )。
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证券公司从事资产管理业务,可以( )。
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下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是()。
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