单选题

李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中,以下行为不合规定的是( )。

A. 李明在网上开户时,通过开户代理机构提供的第三方网站办理
B. 李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户
C. 办理见证开户时,证券公司委派了2名工作人员为其办理手续,其中1名为见证人员
D. 李明目前只申请开立了1个信用账户

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单选题
李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中,以下行为不合规定的是( )。
A.李明在网上开户时,通过开户代理机构提供的第三方网站办理 B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户 C.办理见证开户时,证券公司委派了2名工作人员为其办理手续,其中1名为见证人员 D.李明目前只申请开立了1个信用账户
答案
单选题
李明向其朋友介绍证券账户的开立过程,他的说法中不合规定的是( )
A.李明在网上开户时,通过开户代理机构提供的第三方网站办理 B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户 C.办理见证开户时,证券公司委派了2名工作人员为其办理手续,其中一名为见证人员 D.李明目前只申请开立了1个信用账户
答案
单选题
李明向其朋友介绍证券账户的开立过程,他的说法中不合规定的是( )。
A.李明在网上开户时,通过开户代理机构提供的第三方网站办理 B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户 C.办理见证开户时,证券公司委派了两名工作人员为其办理手续,其中一名为见证人员 D.李明目前只申请开立了一个信用账户
答案
单选题
销售人员以下行为中,不合规的是()
A.向投资者提供基金宣传推荐和销售服务时,公平对待客户 B.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金 C.向个别认购金额较大的投资者收取的费用低于招募说明书所列费率 D.向投资者重点揭示基金投资风险
答案
单选题
证券经纪人执业过程中,可以从事的活动有()。Ⅰ.向客户介绍证券市场基本情况Ⅱ.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等Ⅲ.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
基金销售人员的以下行为中,不合规的是()。
A.向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金 B.向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,公平对待投资者 C.向投资者重点揭示基金投资风险 D.向个别认购金额较大的投资者收取费用低于招募说明书中所列费率
答案
多选题
证券公司介绍其()开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。
A.实际控制人 B.独立董事 C.控股股东 D.负责证券业务的高管人员
答案
单选题
证券公司介绍其控股股东开立期货账户的,()应当将证券公司控股股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.证券公司 B.期货公司 C.证券公司和期货公司 D.证券公司或期货公司
答案
单选题
证券公司介绍其控股股东开立期货账户的,( )应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。
A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司
答案
单选题
证券经纪人执业过程中,可以从事的活动有()。 I.向客户介绍证券市场基本情况 II.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等 III.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等 IV.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III
答案
热门试题
存款人在账户开立、使用、变更、撤销、年检等过程中能按银行账户管理的要求,做到账户真实、完整、合规的单位账户是() 证券公司介绍其(    )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 证券公司介绍其()开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 证券公司介绍其()开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的,证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取()等处置措施。 证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列事项()。Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易。资金存取等业务流程Ⅲ.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 在某有限责任公司的设立过程中,存在以下行为,其中不合法的有() 以下人员可以申请开立A股证券账户() 投资者开立证券账户应当向( )提出申请。 投资者开立证券账户应当向()提出申请。 投资者开立证券账户应当向( )提出申请。 存款人在账户开立、使用、变更、撤销、年检等过程中能按银行账户管理的要求,做到账户真实、完整、合规的单位账户是。---财务会计部() 投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的,证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取的处置措施包括( )。 Ⅰ.冻结账户 Ⅱ.限制使用 Ⅲ.注销 Ⅳ.扣除资金 甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户,证券公司未按规定报送备案,也未进行披露。证券公司正确的做法应为()。 配送过程中严禁以下行为() 证券机构因办理证券交易结算资金业务需要,申请开立账户,银行应为其开立()。 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其中,证券账户名称应当是()。 证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的,应当按照证券登记结算机构的业务规则处理,并及时向证监会报告。 具有以下情形的证券账户被视为不合格账户() 运营管理系统分行用户角色权限中,负责下辖机构单位账户的开立、变更、销户业务账户影像资料线上审核,对于账户不合规内容督促营业机构整改()
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