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我行应当遵循,认真落实账户管理及客户身份识别制度()
单选题
我行应当遵循,认真落实账户管理及客户身份识别制度()
A. 了解你的客户原则
B. 风险为本原则
C. 审慎均衡原则
D. 风险相当原则
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单选题
我行应当遵循,认真落实账户管理及客户身份识别制度()
A.了解你的客户原则 B.风险为本原则 C.审慎均衡原则 D.风险相当原则
答案
单选题
各银行业金融机构和支付机构应遵循( )的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。
A.风险为本 B.了解你的客户 C.规则为本 D.防范为本
答案
单选题
各银行业金融机构和支付机构应遵循的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。---法律合规部()
A.风险为本 B.了解你的客户 C.规则为本 D.防范为本
答案
多选题
金融机构应认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,有选择地采取等查验方式,识别、核对客户及其代理人真实身份()
A.联网核查身份证件 B.人员问询 C.客户回访 D.实地查访 E.公用事业账单验证 F.网络信息查验
答案
判断题
各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,并区别客户风险程度()
答案
多选题
各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,区别客户风险程度,有选择地采取等查验方式,识别、核对客户及其代理人真实身份,杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户()
A.联网核查身份证件 B.人员问询 C.客户回访 D.实地查访、网络信息查验 E.公用事业账单(如电费、水费等缴费凭证)验证 F.- G.- H.-
答案
多选题
根据《广东华兴银行批量开借记卡营运业务操作规程》,各营业网点需遵循“了解你的客户”的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,区别客户风险程度,采取等方式,核实开户申请人、代理人真实身份()
A.联网核查身份信息 B.人员问询 C.客户回访 D.实地查访
答案
多选题
履行客户身份识别义务,杜绝假名、冒名开户。金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,区别客户风险程度,有选择地采取联网核查身份证件、等查验方式,识别、核对客户及其代理人真实身份,杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户()
A.现场人员问询 B.客户回访或实地查访 C.公用事业账单(如电费、水费等缴费凭证)验证 D.网络信息查验
答案
单选题
各银行业金融机构和支付机构应遵循的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定,区别客户风险程度,有选择地采取联网核查身份证件、人员问询,客户回访、实地查访,公用事业账单验证、网络信息查验等查验方式,识别,核对客户及其代理人真实身份,杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户()
A.“了解你的客户 ” B.“风险为本” C.“审慎均衡” D.“勤勉尽责”
答案
主观题
如何认真落实目标管理责任制度?
答案
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下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.账户身份信息变更时客户身份的重新识别 Ⅱ.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份 Ⅲ.客户身份持续识别与账户客户信息维护 Ⅳ.客户账户管理业务的客户身份识别
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