单选题

基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对申购或赎回的登记时间进行调整,并最迟于开始前()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A. 4
B. 3
C. 6
D. 7

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单选题
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对申购或赎回的登记时间进行调整,并最迟于开始前()个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.4 B.3 C.6 D.7
答案
单选题
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对登记办理时间进行调整,并最迟于开始实施前()个工作日内在至少()种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.3,1 B.3,2 C.7,1 D.7,2
答案
单选题
基金管理人在法律法规允许的范围内,最迟于开始对登记办理时间进行调整前(  )内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.1工作日 B.3个工作日 C.5工作日 D.7工作日
答案
单选题
()即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
A.资产保管业务 B.资金清算业务 C.资产核算业务 D.投资运作监督业务
答案
单选题
()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
A.资产保管 B.资金清算 C.投资监督 D.会计复核
答案
单选题
中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括()。
A.责令改正 B.监管谈话 C.公开谴责 D.刑事处罚
答案
主观题
行政机关在其法定职权范围内依照法律法规规章的规定可以委托()。
答案
多选题
在基金销售法律法规体系中,关于基金运作的法律法规有()。
A.《证券投资基金托管资格管理办法》 B.《证券投资基金运作管理办法》 C.《货币市场基金管理暂行规定》 D.《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
答案
单选题
通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的私募基金管理人的高级管理人员,可以申请认定基金从业资格的条件不包括()。
A.最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上 B.已通过银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试 C.已通过《证券投资基金》科目考试 D.担任上市公司董事、监事及高级管理人员
答案
单选题
基金管理人可以暂停接受投资者对ETF申购和赎回申请的情形不包括( )。
A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回 B.证券交易所决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 C.证券交易所、申购和赎回参与券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回 D.新政策即将发布
答案
热门试题
信托是以法律法规为基础的财产管理制度。 () 中国证监会对违反法律法规的私募基金管理人采取的行政手段不包括() 私募基金管理人未建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。 按照现行法律法规的规定,可以担任公募基金管理人的机构有()。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.证券资产管理公司Ⅲ.保险资产管理公司Ⅳ.银行理财子公司 私募基金进行托管的,私募基金托管人应该按照相关法律法规等的规定和基金合同的约定,对私募基金管理人编制的()等向投资者披露的基金相关信息进行复核确认。Ⅰ.基金资产净值;Ⅱ.基金份额净值;Ⅲ.基金份额申购赎回价格;Ⅳ.人员招聘计划 ()应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外,不得对外披露。 ()应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密,除法律法规另有规定外,不得对外披露。 基金管理人()是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚或声誉损失的风险。 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等法律法规的规定,负责办理私募基金管理人登记工作的机构是()。 基金管理人应当在(  )办理基金份额的申购和赎回业务。 私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制,或内部控制存在重大缺陷,导致违反相关法律法规及自律规则的,中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。 基金管理人聘请的律师应遵守()原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。 在协议约定的托管权限范围内,根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金托管的() 合法取证原则调查及取证活动必须在法律法规允许的范围内进行,应当严格依法办事,禁止违法取证() 合法取证原则调查及取证活动必须在法律法规允许的范围内进行,应当严格依法办事,禁止违法取证() (  )应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密,除法律法规另有规定外,不得对外披露。 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的()原则。 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求,这句话体现了内部控制的( )原则。 下列属于基金管理人权利的是()。Ⅰ. 按照基金合同约定,独立管理和运用基金财产Ⅱ. 根据基金合同及其他有关规定,监督私募基金托管人,对于私募基金托管人违反基金合同或有关法律法规规定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的,应当及时采取措施制止Ⅲ. 按照有关规定和基金合同约定行使因基金财产投资所产生的权利Ⅳ. 私募基金管理人为保护投资者权益,可以在法律法规规定范围内,根据市场情况对本基金的认购、申购业务规则(包括但不限于基金总规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制等)进行调整 按照现行法律法规的规定,可以担任公募基金管理人的机构包括()。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.证券资产管理公司Ⅲ.保险资产管理公司Ⅳ.银行理财子公司
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