单选题

违反《证券法》第47条的规定买卖深交所公司股份的,给予警告,可以并处()的罚款

A. 12万元以下
B. 1030万元以下
C. 3-10万元以下
D. 2050万元以下

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单选题
违反《证券法》第47条的规定买卖深交所公司股份的,给予警告,可以并处()的罚款。
A.1—2万元以下 B.10—30万元以下 C.3-10万元以下 D.20—50万元以下
答案
单选题
违反《证券法》第47条的规定买卖深交所公司股份的,给予警告,可以并处()的罚款
A.12万元以下 B.1030万元以下 C.3-10万元以下 D.2050万元以下
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单选题
违反《证券法》第的规定买卖本公司股份的,给予警告,可以并处()的罚款。
A.1—2万元以下 B.10—30万元以下 C.3-10万元以下 D.20—50万元以下
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多选题
上市公司应当制定专项制度,加强对董事、监事和高级管理人员持有深交所股份及买卖深交所股票行为的()。
A.申报 B.披露 C.登记 D.监督
答案
单选题
证券公司违反证券法的规定,为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。
A.十万元以上一百万元以下 B.二十万元以上二百万元以下 C.三十万元以上三百万元以下 D.五十万元以上五百万元以下
答案
单选题
公司依照相关规定收购深交所股份用于股权激励,不得超过深交所已发行股份总额的5%;用于收购的资金应当();所收购的股份应当1年内转让给激励对象
A.从公司的税前利润中支出 B.从公司的盈余公积中支出 C.从公司的税后利润中支出 D.从公司的资本公积中支出
答案
多选题
我国2005年新《证券法》第13条规定,公司公开发行新股的条件有()
A.具备健全且运行良好的组织机构 B.具有持续盈利能力,财务状况良好 C.最近2年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为 D.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
答案
多选题
《证券法》第79条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列( )损害客户利益的欺诈行为。
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 E.为牟取佣金收入,诱使客户进行的一切证券买卖
答案
单选题
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以( )的罚款。
A.非法融资融券等值以下 B.非法融资融券等值以上 C.3万元以上30万元以下 D.10万元以上30万元以下
答案
单选题
证券公司应在深交所申请( ),用于质押标的证券的保管和处置。
A.质押特别交易单元 B.质押交易单元 C.特别席位 D.特别交易席位
答案
热门试题
上市公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条规定将其所持深交所股票在买入后()个月内卖出,或者在卖出后()月内又买入的,公司董事会应当收回其所得收益,并及时披露。 证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的,责令改正,可以并处(  )的罚款。 上交所和深交所属于公司制证券交易所 根据《证券法》的规定,违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担()。 某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反证券法律制度规定的有() 按照现行规定,可发行公司债券的主体有(  )。 Ⅰ.上交所上市公司Ⅱ.发行境外上市外资股的境内股份有限公司 Ⅲ.深交所中小板上市公司Ⅳ.深交所创业板上市公司 证券公司的从业人员违反证券法的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以(  )的罚款。 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖深交所股票() 深交所规定申购单位为( )股,每一证券账户申购数量不少于( )股。 广电计量在深交所成功挂牌上市,证券简称:广电计量,证券代码是() 下列股票交易行为中,违反证券法律制度规定的有() 下列股票交易行为中,违反证券法律制度规定的有() 下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是() 下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是()。 下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是() 上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份在下列情形下不得转让:() 上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所股份在下列情形下不得转让() 上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定,违反该规定将其所持深交所股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的,由此所得收益归该上市公司所有,()应当收回其所得收益并及时披露相关情况。 《人民、警、察法》第20条规定,人民、警、察职业道德方面的义务为() 上市公司董事、监事和高级管理人员所持深交所公司股份发生变动时,应当自该事实发生之日起()内,向上市公司报告并由上市公司在深交所所网站上市公司专区申报并披露。
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