单选题

违反《证券法》第的规定买卖本公司股份的,给予警告,可以并处()的罚款。

A. 1—2万元以下
B. 10—30万元以下
C. 3-10万元以下
D. 20—50万元以下

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单选题
违反《证券法》第的规定买卖本公司股份的,给予警告,可以并处()的罚款。
A.1—2万元以下 B.10—30万元以下 C.3-10万元以下 D.20—50万元以下
答案
单选题
违反《证券法》第47条的规定买卖深交所公司股份的,给予警告,可以并处()的罚款。
A.1—2万元以下 B.10—30万元以下 C.3-10万元以下 D.20—50万元以下
答案
单选题
违反《证券法》第47条的规定买卖深交所公司股份的,给予警告,可以并处()的罚款
A.12万元以下 B.1030万元以下 C.3-10万元以下 D.2050万元以下
答案
单选题
证券公司违反证券法的规定,为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。
A.十万元以上一百万元以下 B.二十万元以上二百万元以下 C.三十万元以上三百万元以下 D.五十万元以上五百万元以下
答案
单选题
证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的,责令改正,可以并处(  )的罚款。
A.五十万元以上 B.五十万元以下 C.十万元以上 D.十万元以下
答案
单选题
《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券损害客户利益的,给予警告,有违法所得的,没收违法所得,并处以(  )罚款。
A.违法所得一倍以上三倍以下 B.违法所得一倍以上五倍以下 C.违法所得一倍以上十倍以下 D.违法所得一倍以上十五倍以下
答案
单选题
证券公司的从业人员违反证券法的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以(  )的罚款。
A.十万元以下 B.二十万元以下 C.三十万元以下 D.五十万元以下
答案
单选题
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,如有违法所得,没收违法所得,并处以(  )。
A.违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.违法所得1倍以上10倍以下的罚款 C.10万元以上30万元以下的罚款 D.10万元以上50万元以下的罚款
答案
单选题
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,如有违法所得,没收违法所得,并处以()。
A.违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C.10万元以上30万元以下的罚款 D.10万元以上50万元以下的罚款
答案
单选题
违反《证券法》的规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,可以并处()的罚款
A.3—10万元 B.10—30万元 C.3—30万元 D.30—60万元
答案
热门试题
证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足(  )元的,处以(  )的罚款。 《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得(  )罚款。 证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。 根据《证券法》第一百九十四条的规定,证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定,有损害客户利益的行为的,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )倍以上( )倍以下的罚款。 根据《证券法》第一百九十六条的规定,收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。 根据《证券法》,发行人股东在限制转让期内转让证券,将被责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款() 违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款 证券公司违反证券法的规定,未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,应(  )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得Ⅳ.并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以( )的罚款。 《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正,并处以( )罚款。 《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责令改正,并处以()罚款 《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,责令改正,并处以()罚款。 证券公司违反证券法的规定,未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,应()。<br/>Ⅰ.责令改正<br/>Ⅱ.给予警告<br/>Ⅲ.没收违法所得<br/>Ⅳ.并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 根据《证券法》,收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处罚款(  ) 根据《证券法》,收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处罚款()。   根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()罚款。 证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。 信息披露义务人未按《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告并处()。 根据《证券法》的规定,违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担()。 某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反证券法律制度规定的有()
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