单选题

期货公司( )应当有效执行公司制度,防范和化解经营风险,确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。

A. 总经理
B. 监事长
C. 副总经理
D. 高级管理人员

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单选题
期货公司( )应当有效执行公司制度,防范和化解经营风险,确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。
A.总经理 B.监事长 C.副总经理 D.高级管理人员
答案
单选题
基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点,体现了公司内部控制的核心是()
A.成本控制 B.风险控制 C.效益控制 D.人员控制
答案
单选题
期货公司应当设立( )或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。
A.风险管理部门 B.人事管理部门 C.财务管理部门 D.纪检管理部门
答案
单选题
(2017年)基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点,体现了公司内部控制的核心是( )。
A.成本控制 B.风险控制 C.效益控制 D.人员控制
答案
单选题
期货公司应当设立( )部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。
A.风险管理 B.合规检查 C.董事 D.监事
答案
判断题
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。( )
答案
单选题
(2017年真题)基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点,体现了公司内部控制的核心是( )。
A.成本控制 B.风险控制 C.效益控制 D.人员控制
答案
多选题
期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。
A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司风险监管指标管理制度 C.期货公司治理和内部控制制度 D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
答案
多选题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行()等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
A.介绍业务规则 B.内部控制 C.合规检查 D.财务审计
答案
多选题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行<)等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险()
A.介绍业务规则 B.内部控制 C.内部稽核 D.合规检查
答案
热门试题
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对()进行监控。 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对()进行监控 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对( )进行监控。 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并且有效执行()等制度,确保有效防范和隔离业务与其他业务的风险。 期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测,及时执行风险控制措施。() 防范和化解经营风险中,不属于内部风险的是() 期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测,及时执行风险控制措施() 期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度,对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测,及时执行风险控制措施。( ) 证券公司应当按照()经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是( )。 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。() 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( ) 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险() 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有() 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有() 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有() 应当严格执行销售管理制度,规范销售业务,防范经营风险。销售人员不得() 做好并完善管理人内部控制,不仅可以确保()的财务和其他信息真实、准确、完整,及时,也可防范和化解经营风险。
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