单选题

证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、( )和事后追责机制,对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估,识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。

A. 事中内部控制体系
B. 事中管控措施
C. 事中监管执法
D. 事中风险评估

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单选题
证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、( )和事后追责机制,对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估,识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
A.事中内部控制体系 B.事中管控措施 C.事中监管执法 D.事中风险评估
答案
多选题
证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的( )有效防范和控制风险,确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。
A.公司战略规划 B.风险管理制度 C.投资策略 D.人员培训计划
答案
多选题
证券期货经营机构应当对每个资产管理计划( )。
A.单独管理 B.单独建账 C.综合管理 D.综合建账
答案
多选题
证券期货经营机构应当对每个资产管理计划()。
A.单独核算 B.单独管理 C.单独建账 D.单独审计
答案
多选题
证券期货经营机构募集资产管理计划,应当制作风险揭示书。风险揭示书的内容应当( )。
A.具有针对性 B.表述清晰明确易懂 C.以醒目方式充分揭示资产管理计划的市场风险信用风险流动性风险 D.以醒目方式充分揭示资产管理计划的操作风险关联交易的风险聘请投资顾问的特定风险
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()  
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
多选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。
A.自行销售资产管理计划 B.委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划 C.自行办理资产管理计划份额的登记估值核算 D.委托中国证监会认可的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记估值核算
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构,包括(  )
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设 立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
单选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括(  )。
A.商业银行设立的从事理财业务的子公司 B.证券公司 C.基金管理公司 D.期货公司
答案
多选题
证券期货经营机构应当建立健全信用风险管理制度,对信用风险进行()
A.审慎监管 B.动态监控 C.及时应对 D.全程管理
答案
热门试题
证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的;证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循( )原则 根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当( )。 制定《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的目的是() 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当依法经()批准 资产管理合同需要变更的,证券期货经营机构应当取得()同意 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件( ) 证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责,不得有下列行为() 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件()   证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。   (2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。 证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当( )。 证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在(  )个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告。 证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反规定行为的,证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证券业协会有关派出机构报告 证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责,不允许的行为包括( )。 经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应() (),证监会正式印发《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号),对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准。
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