单选题

(2017年真题)证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起(  )个交易日内报证券交易所备案。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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单选题
(2017年真题)证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起(  )个交易日内报证券交易所备案。
A.1 B.2 C.3 D.5
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(2016年真题)证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以(  )的罚款。
A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.10万元以上30万元以下 D.10万元以上60万元以下
答案
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(2020年真题)证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。
A.购买资产证券化产品 B.设立特殊目的载体(SPV) C.设立特殊资产池 D.成立资产管理计划
答案
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(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
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(2017年真题)证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有(  )。Ⅰ.公平Ⅱ.公开Ⅲ.公正Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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(2018年真题)( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
答案
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(2018年真题)证券公司直接为投资者开立(  )。
A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户
答案
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(2020年真题)下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有(  )。I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案III证券公司在为客户开立证券账户,应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查IV同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致,证券公司应当对其进行分类管理
A.I、III B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、IV
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  )
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则 B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则 C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则 D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
答案
单选题
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV B.III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
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