单选题

员工调动至分支机构及业务部门的,在征得()同意后,其介绍关系客户及居间人可随员工变更至相应部门。员工调动至后台部门的,其客户归属部门()

A. 原部门负责人;随员工调动变更
B. 客户;随员工调动变更
C. 原部门负责人;不变
D. 客户;不变

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单选题
员工调动至分支机构及业务部门的,在征得()同意后,其介绍关系客户及居间人可随员工变更至相应部门。员工调动至后台部门的,其客户归属部门()
A.原部门负责人;随员工调动变更 B.客户;随员工调动变更 C.原部门负责人;不变 D.客户;不变
答案
判断题
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()
A.对 B.错
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管捶难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是(  )。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
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单选题
《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是(  )。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是()。  
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
答案
单选题
从理论上讲,()是通过银行分配至各个业务部门或分支机构的经济资本在客户层面上继续分配的结果
A.客户损失限额 B.最高债务承受额 C.国家风险限额 D.总体组合限额
答案
单选题
()负责组织协调全行反洗钱管理工作,推动反洗钱相关业务部门及分支机构履行反洗钱职责。
A.反洗钱工作领导小组 B.董事会下设专业委员会 C.反洗钱监测分析中心 D.反洗钱工作办公室
答案
单选题
重要事项主管部门最迟于()个工作日内,对业务部门和分支机构报送的核准类重要事项予以批复。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
热门试题
各级行业务部门和一级分行以下分支机构根据业务需要和内部操作规程,仅可配备兼职反洗钱岗位人员() 总行各业务部门、各分支机构新增和调整服务项目,报总行计划财务部进行综合成本测算和审批后汇总后即可收取。 各级行社法人总部是统计数据报送的归口管理部门,各相关业务部门及各分支机构要积极配合做好统计数据报送工作() 微波通信人员应相对稳定,四级及以上的通信工人和技术人员调动时,须经上级业务部门同意。 各级行社相关业务部门、分支机构统计人员是统计工作的,必须严格履行统计人员岗位职责,承担相应的责任() 各级行社法人总部计划财务部门是统计数据报送的归口管理部门,各相关业务部门及各分支机构要积极配合做好统计数据报送工作() 总行其他业务部门及分支行在接到客户服务运营机构流转的工单后,须在个工作日内处理完成并返回客户服务运营机构() 1.3.6对核查需要业务部门配合的,监管中心可以会同业务部门联合开展核查,也可以直接转交业务部门核查。() 一家4S店的组织机构,主要分为两大部门:业务部门和职能部门,其中业务部门包括()。 项目设备部门将《设备需求总计划》报上级业务部门,并配合上级业务部门编制(),经审批后实施 有价单证上缴到各分支行或总行现金中心后,根据有价单证的销毁路径汇总上缴总行业务部门,或经总行各相关业务部门批准后进行集中销毁() 中心各业务部门及窗口的服务,实行()制。 公司及企业具体承办合同的业务部门是() 业务部门发起员工借款申请时,摘要栏填写信息包括()。 总行业务部门以及分支行应及时向报告所辖业务的信用风险事件() 商业银行应当指定不同的机构或部门分别负责内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价。()负责设计内部控制体系,组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。 市级及以上分支机构开展辖内调查业务外包,由其()部门牵头负责各项具体工作 需要跨部门查证的询证函信息,由运营主管通过发业务部门机构邮箱查证确认,业务部门需就查证事项的所有内容进行回复() 下级机关或业务部门向上级机关或业务部门行文,从行文方向看属于() 农业银行总行相关业务部门和境内外分支机构可根据实际业务需求,填报《增建代理行申请表》,向总行申请同外资银行建立代理行关系()
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