单选题

事后监督中发现的代理业务未按规定电话核实、未录入代办人信息属于()

A. 规范性差错
B. 一般性差错
C. 严重性差错
D. 重大性差错

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单选题
事后监督中发现的代理业务未按规定电话核实、未录入代办人信息属于()
A.规范性差错 B.一般性差错 C.严重性差错 D.重大性差错
答案
判断题
事后发卡代办事后领卡业务时,必须在电话核实无误后,再办理领卡。未经电话核实,不得代办领卡()
答案
单选题
柜台人员在办理代理个人大额支取业务时,除按规定审核业务合规性、代理人和被代理人身份证件原件以外,还应与被代理人电话核实业务的真实性,并在业务传票上做好核实记录,对于当日未核实成功的,应在()中进行登记,并事后及时补核实。
A.系统批注 B.大额汇划手工登记簿 C.其他重要事项登记簿 D.柜员流水清单
答案
单选题
办理代理个人大额支取业务,如当日未与被代理人电话核实成功的,应在中进行登记,并事后及时补核实。截止工作日营业终了,仍无法联系被代理人的,柜台再次核实,如无法联系,柜台经理签字确认,无须后续再电话核实()
A.系统批注,2个 B.业务传票,下一 C.其他重要事项登记簿,下一 D.柜台经理日志,2个
答案
单选题
事后监督中发现办理业务超越监管部门审批的业务范围的情况属于()
A.规范性差错 B.一般性差错 C.严重性差错 D.重大性差错
答案
单选题
事后领卡:对于代理领卡的,柜员应使用系统中留存的联系电话与被代理人进行代理领卡事宜的电话核实。核实无误后,柜员在上记录核实情况(包括被代理人姓名、核实的电话号码、核实结果、核实日期及时间等),并签章确认()
A.开户申请书 ; B.个人特殊业务申请书 ; C.内部通用凭证 ; D.领卡申请书
答案
单选题
事后监督中发现验资账户转款不符合规定的情况属于()
A.规范性差错 B.一般性差错 C.严重性差错 D.重大性差错
答案
单选题
事后发卡领卡时,对于代理领卡的,柜员应使用系统中留存的联系电话与被代理人进行代理领卡事宜的电话核实。核实无误后,柜员在()上记录核实情况(包括被代理人姓名、核实的电话号码、核实结果、核实日期及时间等),并签章确认。
A.开户申请书 B.个人特殊业务申请书 C.内部通用凭证 D.领卡申请书
答案
单选题
代理基金业务必须全部纳入事后监督和检查辅导的范围,由()事后监督
A.运营部 B.总行复核中心 C.总行科技部 D.总行稽核部
答案
单选题
事后监督中发现办理特殊业务(如冻结、解冻、挂失、解挂等)手续不全、不符合规定的情况属于()
A.规范性差错 B.一般性差错 C.严重性差错 D.重大性差错
答案
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事后监督中发现不应计息存款账户计息或应计息存款账户未计息情况的属于() 在事后监督过程中发现的柜员现金长短款,事后监督部门可直接认定() 对于代办对私开户、大额转账取款业务,不用与被代理人核实业务真实性() 对于代办对私开户、大额转账取款业务,不用与被代理人核实业务真实性() 在代理对私理财产品中止时,如单笔现金取款金额达到《大额资金汇划和现金支取业务管理规定》代理个人大额支取业务电话核实标准的,还应按照相关规定与被代理人进行电话核实() 对代办的个人大额交易,派驻业务经理应抽查是否进行了电话核实,如认为经办或复核人员核实不到位,派驻业务经理也可进行的电话核实() 事后监督在监督过程中发现差错,由()登记差错通知单。 填写《个人开户申请书》时,若为代办,代理目的、代办性质、代理核实情况、核实时间、核实方式均需填写,核实人签章、主管审批处均需签章。核实人可与经办人为同一人() 会计结算部门事后监督管理岗对监督发现的业务差错登记()进行核实及提交,跟踪并督促营业网点落实问题整改 对于代理开立阳光卡的,柜员应与被代理人进行开户事宜的电话核实,如被代理人在银行已留存联系电话,柜员应使用已留存的电话联系与被代理人进行核实,如被代理人未在银行留存过联系电话,柜员应按照代理人在《个人业务开户申请书》上填写的联系电话与被代理人进行核实。核实无误后,柜员在《个人业务开户申请书》上记录核实情况,包括(),并签章确认。 事后监督中发现依据无效凭证支付、收入款项的属于() 运营管理部门事后监督管理岗对监督发现的业务差错登记进行核实及提交,跟踪并督促营业网点落实问题整改() 代理个人大额业务电话核实时,被代理人未留存电话或原电话停机等情况使用代理人提供的电话时,柜员应根据核心系统中记载的客户信息,先与被代理人核实等信息无误后,再核实大额交易真实性,并记录验证情况及核实情况() 监督过程中发现简单的问题可通过形式进行核实() 事后监督中发现金额在()以上的重大业务差错,必须当日组织查明原因,落实处理结果。 事后监督中发现存在未查明原因擅自冲账的情况属于() 事后监督中发现经办人员擅自更改客户信息的情况属于() 办理大额汇划电话核实时,对于未取得联系的,柜台人员应事后尽快再次电话联系客户,并做好后续通知的相关记录。对单位大额资金汇划的业务,截止下一工作日营业终了,仍无法联系客户的,无须后续再次电话通知客户。单对于个人代理业务需电话核实的,必须核实到存款人本人() 邮政代理代办业务主要包括哪几项业务? 运输途中发现未按规定使用篷布绳网时,发现站()
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