多选题

交易所在加强已有的风险监管制度执行力度的同时,根据期货交易风险的特点,还可采取()。

A. 加强资本的充足性管理,制定适当的资本充足标准,以避免信用风险的发生
B. 根据资本多少确定交易的持仓限额
C. 合理制定并及时调整保证金率,以避免发生连锁性的合同违约风险
D. 加强交易系统的开发、维护和检修,防止因系统故障而造成的作业风险的发生

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多选题
交易所在加强已有的风险监管制度执行力度的同时,根据期货交易风险的特点,还可采取()。
A.加强资本的充足性管理,制定适当的资本充足标准,以避免信用风险的发生 B.根据资本多少确定交易的持仓限额 C.合理制定并及时调整保证金率,以避免发生连锁性的合同违约风险 D.加强交易系统的开发、维护和检修,防止因系统故障而造成的作业风险的发生
答案
多选题
期货交易所加强交易活动的风险控制和对会员的监督管理,应履行的职责有( )
A.保证合约的履行 B.提供交易的场所 C.安排上市 D.结算和交割 E.照规程交易规则对会员进行监督
答案
多选题
新《证券法》完善了证券监管制度,加强对证券市场的监管力度,从而使证券监管机构有权( )。
A.查询有关单位和个人的银行账户 B.税务、海关等资料 C.毁灭重要证据迹象的;可以冻结或者查封 D.限制被调查事件当事人的证券买卖
答案
判断题
中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度,共同监管跨市场的不正当交易行为,控制市场风险。()
答案
多选题
根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所应当建立健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行的监管职责有()。
A.提供期货交易场所、设施及相关服务 B.设计期货合约、安排期货合约上市 C.保证期货合约的履行 D.指定交割仓库并监管其期货业务
答案
多选题
根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所应当建立健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列哪些监管职责?()。
A.提供期货交易场所、设施及相关服务 B.设计期货合约、安排期货合约上市 C.保证期货合约的履行 D.指定交割仓库并监管其期货业务
答案
多选题
根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取()措施,以警示和化解风险。
A.人身强制 B.要求会员和客户报告情况 C.谈话提醒 D.发布风险提示函
答案
单选题
为了加强电力监管,规范电力监管行为,完善电力监管制度,制定()
A.《电力监管条例》 B.《电力监管机构行政处罚程序规定》 C.《电力监管信息公开办法》 D.《供电监管办法》
答案
主观题
试述我国现行监管制度与风险为本监管的差距。
答案
多选题
期货交易所根据期货交易风险的特点,采取的加强风险监控的措施包括()
A.根据资本多少确定交易的持仓限额 B.合理制定并调整保证金比率 C.加强清算、结算和支付系统管理 D.加强交易合约的合理化设定
答案
热门试题
风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。 期货交易所实行风险警示制度,期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取()措施,以警示和化解风险。 加大()力度,实际上就是推进了执行力。 期货交易所实行风险警示制度,期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取()等措施,以警示和化解风险 深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为() 我国期货交易所实施保证金制度的同时,还实施了风险准备金制度。( ) 执行一般包含执行力度,执行速度,执行方法、等四个要素() 深圳证券交易所实行的证券存管制度是( )。 深圳证券交易所实行的证券存管制度是( )。 为加强交易风险管理,规范交易行为,维护交易当事人的合法权益,保证上海黄金交易所的正常进行,交易所实行保证金制度。() 根据《安徽省“十三五”深化医药卫生体制改革规划》,简述如何加强医保监管,完善医保基金监管制度。 我国证券公司监管制度主要包括()。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度 期货交易所实行风险警示制度,期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取下列哪些措施,以警示和化解风险?() (2018年真题)我国证券公司监管制度主要包括(  )。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.分类监管制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度 根据《总局办公厅关于加强互联网药品医疗器械交易监管工作的通知》(食药监办法〔2017〕 144号),建立完善互联网药品、医疗器械交易服务企业监管制度的原则是() 深圳证券交易所实行的证券托管制度是() 上海证券交易所托管制度的特点是() 根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》,哪些属于“强化案件防控制度执行力”的措施() 根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》,哪些属于强化案件防控制度执行力的措施() 制度是以执行力为保障的,无论正式制度,还是非正式制度,都须有其执行力。
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