对境外注册企业开展实际控制人、控股股东核查，提供资料包括但不限于（）

第 140 题 发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。（　　） 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（　　）。 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（　　）。 对境外注册企业开户提供外文资料，不要求提供中文翻译件（） 下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立 下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中，正确的有( )。 ①控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施；②控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整；③控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立；④控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。 公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。在此种情况下，股东或者受实际控制人支配的股东，可参加表决。(　　) 公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。在此种情况下，股东或者受实际控制人支配的股东，可参加表决。（） 除政府机关和事业单位外，机构客户办理新开户时，应提供控股股东或者实际控制人说明书及其证照复印件，若没有控股股东或实际控制人的，也须提供相关说明（） 企业控股股东或实际控制人发生变化，控股股东或实际控制人、主要关联企业或关联人发生重大事件给企业带来较大负面影响的，不属于信用风险应急处置事件之一。 企业控股股东或实际控制人发生变化，控股股东或实际控制人、主要关联企业或关联人发生重大事件给企业带来较大负面影响的，不属于信用风险应急处置事件之一（） 上市公司控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的两个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。 上市公司控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的两个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作（） 第 135 题 公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。在此种情况下，股东或者受实际控制人支配的股东，可参加表决。（　　） 商业银行主要股东及其控股股东、实际控制人肯定不得存在情形（） 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（）。 控股股东、实际控制人可以任免高级管理人员。 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（） 下列不属于境外注册中资控股企业居民身份认定报送资料的是（） 关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法错误的是（ ）