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关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,正确的是( )。
单选题
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,正确的是( )。
A. 控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争
B. 控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C. 控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D. 证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益
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单选题
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,正确的是( )。
A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D.证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益
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单选题
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是( )。
A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D.证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益
答案
单选题
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是( )。
A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D.证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益
答案
单选题
关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法错误的是( )
A.控股股东可以与其所控制的证券公司开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务 C.控股股东、实际控制人其关联方应采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D.证券公司控股其他证券公司的,不可以损害所控股的证券公司的利益
答案
单选题
关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展 C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定 D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
答案
单选题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中,正确的有( )。 ①控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施;②控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整;③控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立;④控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。
A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③
答案
单选题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展。 C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展。 C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是( )。
A.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展 B.证券公司的关联方不可以与其所控制的证券公司开展同类业务 C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易不可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
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按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法,正确的是( )。
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )。
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )步骤。
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )步骤。
关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有( )。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资
关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有( )。①证券公司股东只能用货币出资②证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权③证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%④证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资?
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中,下列说法正确的是( )。
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中,下列说法正确的是()。
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。
关于证券公司股东出资的规定,以下说法错误的有()。<br/>Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资<br/>Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权<br/>Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%<br/>Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资
控股股东、实际控制人不得()。
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有( )行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的,必须经股东大会决议。在此种情况下,股东或者受实际控制人支配的股东,可参加表决。()
公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的,必须经股东大会决议。在此种情况下,股东或者受实际控制人支配的股东,可参加表决。( )
期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。( )
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生( )。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。<br/>①证券公司持有股东的股权<br/>②股东违规占用证券公司资产<br/>③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益<br/>④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定<br/>⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不
期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人,不得()。
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